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*ST康达:关于向深圳市宝安中医药发展基金会捐赠的公告

来源:作者:发布时间:2019-06-26 13:54:55 浏览次数: 152912 次
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证券代码:000048证券简称:*ST康达公告编号:2019-025深圳市康达尔(集团)股份有限公司关于向深圳市宝安中医药发展基金会捐赠的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为响应深圳市宝安中医药发展基金会的倡议,弘扬配资114传统文化,促进中医药事业发展,加快中医药产业建设,公司向深圳市宝安中医药发展基金会捐赠人民币1,000万元,用于开展中医药传承、理论和技术创新、研发及产业化转化、人才培养、古籍古方的收集整理、中医药文化普及等方面,为中医药创造性转化、创新性发展提供强有力的支撑。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定,本次捐赠事项不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。一、受赠方基本情况名称:深圳市宝安中医药发展基金会统一社会信用代码:53440300MJL195108N住所:深圳市宝安区西乡街道桃花源科技创新园主楼410法定代表人:朱跃辉注册资金:伍佰万元业务范围:1、资助中医药制度改革创新与发展理论研究;2、资助民间药方、技艺、疗法的开发、弘扬和传承;3、资助国医大师、名中医秘方和经方的研发和传承;4、资助中医药古籍整理、修缮、专著出版;5、资助中医药标准化、国际化、推动中医药海外发展;6、资助中医药专业人才培养和志愿者服务团队建设;7、资助中医药科技开发、健康管理与养老产业;8、资助中医药互联网教学、大数据建设、科普活动;9、其他中医药公益发展项目。二、本次捐赠事项对公司的影响本次对外捐赠是公司切实践行上市公司社会责任、回馈社会的表现,可为公司树立良好的社会声誉和公众形象,从而提升公司的品牌价值和影响力。本次捐赠来源为公司自有资金,对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响,亦不会对公司和投资者利益构成重大影响。特此公告深圳市康达尔(集团)股份有限公司董事会二〇一九年四月十二日《*ST康达:关于向深圳市宝安中医药发展基金会捐赠的公告》相关文章推荐一:*ST康达:关于向深圳市宝安中医药发展基金会捐赠的公告证券代码:000048证券简称:*ST康达公告编号:2019-025深圳市康达尔(集团)股份有限公司关于向深圳市宝安中医药发展基金会捐赠的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为响应深圳市宝安中医药发展基金会的倡议,弘扬配资114传统文化,促进中医药事业发展,加快中医药产业建设,公司向深圳市宝安中医药发展基金会捐赠人民币1,000万元,用于开展中医药传承、理论和技术创新、研发及产业化转化、人才培养、古籍古方的收集整理、中医药文化普及等方面,为中医药创造性转化、创新性发展提供强有力的支撑。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定,本次捐赠事项不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。一、受赠方基本情况名称:深圳市宝安中医药发展基金会统一社会信用代码:53440300MJL195108N住所:深圳市宝安区西乡街道桃花源科技创新园主楼410法定代表人:朱跃辉注册资金:伍佰万元业务范围:1、资助中医药制度改革创新与发展理论研究;2、资助民间药方、技艺、疗法的开发、弘扬和传承;3、资助国医大师、名中医秘方和经方的研发和传承;4、资助中医药古籍整理、修缮、专著出版;5、资助中医药标准化、国际化、推动中医药海外发展;6、资助中医药专业人才培养和志愿者服务团队建设;7、资助中医药科技开发、健康管理与养老产业;8、资助中医药互联网教学、大数据建设、科普活动;9、其他中医药公益发展项目。二、本次捐赠事项对公司的影响本次对外捐赠是公司切实践行上市公司社会责任、回馈社会的表现,可为公司树立良好的社会声誉和公众形象,从而提升公司的品牌价值和影响力。本次捐赠来源为公司自有资金,对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响,亦不会对公司和投资者利益构成重大影响。特此公告深圳市康达尔(集团)股份有限公司董事会二〇一九年四月十二日《*ST康达:关于向深圳市宝安中医药发展基金会捐赠的公告》相关文章推荐二:...有限公司私募债项目债权人起诉公司及其他相关方的法律文书的公告

证券代码:002102证券简称:ST冠福公告编号:2019-024

冠福控股股份有限公司

关于收到公司担保的福建同孚实业

有限公司私募债项目债权人起诉公司及其他相关方的法律文书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

冠福控股股份有限公司(以下简称“公司”、“冠福股份”)于2019年1月18日收到公司担保的福建同孚实业有限公司(以下简称“同孚实业”)私募债项目债权人起诉公司及其他相关方的法律文书。现将相关情况公告如下:

一、本次收到法律文书的主要内容

详见附表

二、是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项

截至本公告披露日,公司及控股子公司除已披露及本次披露的诉讼、仲裁外不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。但近期公司核查到控股股东违规以公司及控股子公司名义开具商业承兑汇票、对外担保、对外借款等事项,尚未知是否存在其他诉讼、仲裁事项。

三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响

本次收到法律文书的案件尚未开庭审理,且未来的生效判决结果尚无法定论,暂时无法预计本次诉讼对公司本期利润或期后利润的影响,其对公司当前正常的生产经营未产生实质性影响。公司收到法院发来的前述相关法律文书后,已积极与律师等中介机构商讨应诉方案。公司将根据诉讼的进展情况及时履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。

四、风险提示

1、公司控股股东以公司及控股子公司名义开具商业承兑汇票、对外担保、对外借款等违规事项,自2018年10月已开始引发了相关的纠纷及诉讼。经核实,公司董事会、监事会及股东大会相关历史资料,没有涉及该等涉诉事项的任何相关审批文件,公司董事会认为涉及控股股东违规的公司诉讼公司不应承担责任,公司董事会对各案件原告的诉求事项存在异议,公司将积极应诉、反诉,全力维护全体股东的合法权益。控股股东的违规事项详见公司于2018年10月12日在指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)或《证券时报》、《配资114证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上发布的《关于深圳证券交易所关注函回复的公告》(公告编号:2018-140)、《北京市浩天信和(广州)律师事务所关于深圳证券交易所(中小板关注函件【2018】第330号)之专项核查意见》、中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于对冠福控股股份有限公司关注函(中小板关注函【2018】第330号)的专项说明》。

2、本次诉讼案件系因同孚实业发行私募债项目出现逾期未偿还,债权人即原告提起法律诉讼。目前,公司控股股东已出现债务危机,且被担保方同孚实业发行的私募债已出现逾期未偿还情形,公司存在因为其提供担保而需代偿债务的风险,若公司因为其提供担保而履行担保代偿责任,公司董事会将积极采取相关的应对措施,尽快启动向控股股东及其关联方追偿等法律程序,尽最大限度的保障公司和投资者的利益。有关公司为同孚实业提供担保、私募债项目出现到期未兑付以及由此引发的诉讼情况详见公司于2016年4月19日、8月1日、2018年9月29日、10月13日、10月22日、11月9日、11月10日、11月16日、11月26日、11月27日、12月1日、12月6日、12月13日、12月14日、12月18日、2019年1月3日、1月14日、1月17日、1月19日在指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《配资114证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上发布的《冠福控股股份有限公司关于公司为关联企业福建同孚实业有限公司融资提供担保的公告》(公告编号:2016-034)、《冠福控股股份有限公司关于公司及全资子公司为全资子公司及关联企业提供担保的公告》(公告编号:2016-088)、《冠福控股股份有限公司关于公司担保的福建同孚实业有限公司私募债项目出现到期未兑付的公告》(公告编号:2018-127)、《冠福控股股份有限公司关于公司担保的福建同孚实业有限公司私募债项目出现到期未兑付的进展公告》(公告编号:2018-143、2018-188、2018-215、2018-226、2019-001、2019-022)、《关于收到(2018)闽0526民初3826号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-155)、《关于收到(2018)闽0526民初4043号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-180)、《关于收到(2018)闽0526民初4134号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-181)、《关于收到(2018)闽0526民初4044号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-184)、《关于收到上海市黄浦区人民法院〈通知〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-190)、《关于收到(2018)闽0526民初4138号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-197)、《关于收到(2018)闽0526民初4143号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-198)、《关于收到(2018)闽0526民初4045号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-200)、《关于收到(2018)闽0526民初4137号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-201)、《关于收到(2018)闽0526民初4142号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-202)、《关于收到(2018)闽0526民初4140号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-209)、《关于收到(2018)闽0526民初4141号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-210)、《关于收到(2018)闽0526民初4132号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-222)、《关于收到上海市虹口区人民法院〈通知〉及法律文书的公告》(公告编号:2018-224)、《关于收到(2019)沪0101民初1083号案件〈传票〉及法律文书的公告》(公告编号:2019-016)、《关于收到公司担保的福建同孚实业有限公司私募债项目债权人起诉公司及其他相关方的法律文书的公告》(公告编号:2019-021、2019-024)。

3、公司将持续关注该事项的进展情况,按照法律、法规及时履行相应的信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《配资114证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),公司相关信息均以在上述指定信息披露媒体登载的公告为准。敬请广大投资者关注公司相关公告,理性投资,注意投资风险。

五、备查文件

1、福建省德化县人民法院(2019)闽0526民初365号案件的《传票》及法律文书;

2、福建省德化县人民法院(2019)闽0526民初415号案件的《传票》及法律文书;

3、福建省德化县人民法院(2019)闽0526民初429号案件的《传票》及法律文书;

4、上海市黄浦区人民法院《通知》及法律文书。

特此公告。

冠福控股股份有限公司

董事会

二○一九年一月十九日

附表:

证券代码:002102证券简称:ST冠福公告编号:2019-025

冠福控股股份有限公司

关于收到(2019)渝05民初20号案件

《传票》及法律文书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

冠福控股股份有限公司(以下简称“公司”、“冠福股份”、“被告一”)于2019年1月18日收到重庆市第五中级人民法院(以下简称“重庆市第五中院”)送达的案号为(2019)渝05民初20号案件的《传票》及法律文书。现将相关情况公告如下:

一、本次收到《传票》及法律文书的主要内容

1、《传票》主内容

重庆市第五中院定于2019年3月26日14时30分就案号为(2019)渝05民初20号原告重庆海尔小额贷款有限公司诉被告冠福股份、上海五天供应链有限公司(以下简称“被告二”)、林文昌(以下简称“被告三”)、林文智(以下简称“被告四”)、林文洪(以下简称“被告五”)借款合同纠纷在其主楼4法庭(中)进行开庭审理。

2、诉讼请求

(1)请求判令被告一、被告二立即向原告偿还借款本金40,000,000元,截至2018年11月19日的利息1,200,000元,罚息800,000元,共计42,000,000元;并承担自2018年11月20日起至付清日止,以借款本金40,000,000元为基数,按年利率24%计算的违约金;

(2)请求判令被告三、四、五对被告一、被告二的上述债务承担连带清偿责任;

(3)判令本案案件受理费、保全费由五被告共同承担。

二、是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项

截至本公告披露日,公司及控股子公司除已披露及本次披露的诉讼、仲裁外不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。但近期公司核查到控股股东违规以公司及控股子公司名义开具商业承兑汇票、对外担保、对外借款等事项,尚未知是否存在其他诉讼、仲裁事项。

三、本次诉讼判决对公司本期利润或期后利润的可能影响

本案尚未开庭审理,且未来的生效判决结果尚无法定论,暂时无法预计本次诉讼对公司本期利润或期后利润的影响,其对公司当前正常的生产经营未产生实质性影响。公司收到法院发来的前述相关法律文书后,已积极与律师等中介机构商讨应诉方案。公司将根据诉讼的进展情况及时履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。

四、风险提示

1、公司控股股东以公司及控股子公司名义开具商业承兑汇票、对外担保、对外借款等违规事项,自2018年10月已开始引发了相关的纠纷及诉讼。经核实,公司董事会、监事会及股东大会相关历史资料,没有涉及该等涉诉事项的任何相关审批文件,公司董事会认为涉及控股股东违规的公司诉讼公司不应承担责任,公司董事会对各案件原告的诉求事项存在异议,公司将积极应诉、反诉,全力维护全体股东的合法权益。控股股东的违规事项详见公司于2018年10月12日在指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)或《证券时报》、《配资114证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上发布的《关于深圳证券交易所关注函回复的公告》(公告编号:2018-140)、《北京市浩天信和(广州)律师事务所关于深圳证券交易所(中小板关注函件【2018】第330号)之专项核查意见》、中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于对冠福控股股份有限公司关注函(中小板关注函【2018】第330号)的专项说明》。

2、公司将持续关注该事项的进展情况,按照法律、法规及时履行相应的信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《配资114证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),公司相关信息均以在上述指定信息披露媒体登载的公告为准。敬请广大投资者关注公司相关公告,理性投资,注意投资风险。

五、备查文件

重庆市第五中级人民法院(2019)渝05民初20号案件的《传票》及法律文书。

特此公告。

冠福控股股份有限公司

董事会

二○一九年一月十九日

【2019年04月11日】一、有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅偏离值达到7%的前三只证券代码简称证券种类偏离值%成交量(万股)成交金额(万元)600006东风汽车A11.68%1818.577511329.7378买入营业部名称累计买入金额(万元)配资114中投证券有限责任公司杭州环球中心证券营业部1728.311025中原证券股份有限公司平顶山分公司1246申万宏源西部证券有限公司济南历山路证券营业部622.2524华泰证券股份有限公司深圳深南大道基金大厦证券营业部534.0979国泰君安证券股份有限公司贵阳中华中路证券营业部514.9718卖出营业部名称累计卖出金额(万元)招商证券股份有限公司北京安外大街证券营业部487.433954中泰证券股份有限公司聊城柳园南路证券营业部252.5019长江证券股份有限公司上海番禺路证券营业部237.363广发证券股份有限公司汕头梅溪东路证券营业部194.0022广发证券股份有限公司广州昌岗中路证券营业部191.5725------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类偏离值%成交量(万股)成交金额(万元)600517置信电气A11.65%512.68295280.6339买入营业部名称累计买入金额(万元)华鑫证券有限责任公司泉州宝洲路证券营业部1028.97安信证券股份有限公司上海樱花路证券营业部999.306爱建证券有限责任公司长沙中山路证券营业部516.751爱建证券有限责任公司上海零陵路证券营业部512.528华泰证券股份有限公司深圳科苑路百度国际大厦证券营业部459.82187卖出营业部名称累计卖出金额(万元)江海证券有限公司哈尔滨霞曼街证券营业部517.06首创证券有限责任公司上海共和新路证券营业部288.4华龙证券股份有限公司上海大渡河路证券营业部247.2国泰君安证券股份有限公司上海虹口区大连路证券营业部216.3西部证券股份有限公司渭南东风街证券营业部196.318------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类偏离值%成交量(万股)成交金额(万元)600875东方电气A11.65%10453.6305133088.3662买入营业部名称累计买入金额(万元)长江证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部9874.870172机构专用8236.397622华鑫证券有限责任公司南昌红谷中大道证券营业部5121.3399国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证券营业部3888.6784沪股通专用2971.319686卖出营业部名称累计卖出金额(万元)大同证券有限责任公司太原分公司4218.3644机构专用4090.7934配资114银河证券股份有限公司晋中迎宾街证券营业部3619.2335沪股通专用3049.504161机构专用2551.17923------------------------------------------------------------------------------------------------------二、有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅偏离值达到7%的前三只证券代码简称证券种类偏离值%成交量(万股)成交金额(万元)603085天成自控A-8.42%2772.694731796.8682买入营业部名称累计买入金额(万元)华福证券有限责任公司安溪民主路证券营业部424.18283华福证券有限责任公司泉州田安路证券营业部402.1071东吴证券股份有限公司张家港杨舍证券营业部393.78061东吴证券股份有限公司苏州吴中区木渎镇证券营业部350.8843国信证券股份有限公司南京洪武路证券营业部294.03309卖出营业部名称累计卖出金额(万元)西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部487.73561西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部264.5463大同证券有限责任公司衡阳解放大道证券营业部214.73965海通证券股份有限公司吉林南京街证券营业部208.0246中山证券有限责任公司杭州杨公堤证券营业部204.9798------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类偏离值%成交量(万股)成交金额(万元)603823百合花A-8.39%1217.936134830.014买入营业部名称累计买入金额(万元)国信证券股份有限公司深圳红岭中路证券营业部2374.847606机构专用1265.5763招商证券股份有限公司深圳蛇口工业三路证券营业部1127.2866信达证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部862.2417安信证券股份有限公司厦门湖里大道证券营业部839.2364卖出营业部名称累计卖出金额(万元)东吴证券股份有限公司上海西藏南路证券营业部771.93552东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部757.684配资114银河证券股份有限公司浙江分公司752.278102国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部561.6874华林证券股份有限公司绍兴金柯桥大道证券营业部420.055------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类偏离值%成交量(万股)成交金额(万元)600614鹏起科技A-8.36%15753.9707114047.1019买入营业部名称累计买入金额(万元)沪股通专用2989.5636西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部1599.8159五矿证券有限公司青岛海尔路证券营业部1034.0182海通证券股份有限公司广州东风西路证券营业部845.323东莞证券股份有限公司北京分公司778.918549卖出营业部名称累计卖出金额(万元)长城证券股份有限公司仙桃钱沟路证券营业部2340.165688西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部1731.125036中天证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部1459.7057五矿证券有限公司杭州民心路证券营业部1296.4882光大证券股份有限公司上海淮海中路证券营业部922.07932------------------------------------------------------------------------------------------------------三、有价格涨跌幅限制的日价格振幅达到15%的前三只证券代码简称证券种类振幅%成交量(万股)成交金额(万元)600775南京熊猫A17.99%13697.687195067.9534买入营业部名称累计买入金额(万元)西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部2802.773492广发证券股份有限公司泉州涂门街证券营业部1962.1597配资114银河证券股份有限公司深圳宝安海秀路证券营业部1857.4616配资114银河证券股份有限公司桂林中山中路证券营业部1535.3097平安证券股份有限公司银川凤凰北街证券营业部1453.893812卖出营业部名称累计卖出金额(万元)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部7214.267984华泰证券股份有限公司青岛宁夏路证券营业部2821.127988光大证券股份有限公司湛江海滨大道南证券营业部2202.2826华泰证券股份有限公司上海浦东新区妙境路证券营业部2102.2622配资114银河证券股份有限公司杭州天城东路证券营业部2002.8042------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类振幅%成交量(万股)成交金额(万元)600146商赢环球A16.74%7568.3918109677.025买入营业部名称累计买入金额(万元)上海证券有限责任公司闸北北苏州路证券营业部4573.455738南京证券股份有限公司南京大钟亭证券营业部4051.9718光大证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部2622.22687国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部2114.4537配资114中投证券有限责任公司杭州环球中心证券营业部1356.25549卖出营业部名称累计卖出金额(万元)国泰君安证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部3534.6077配资114中投证券有限责任公司杭州环球中心证券营业部2090.481286西南证券股份有限公司徐州二环西路证券营业部1209.000485申万宏源西部证券有限公司沈阳十一纬路证券营业部1154.2577第一创业证券股份有限公司杭州金城路证券营业部1063.843113------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类振幅%成交量(万股)成交金额(万元)603389亚振家居A16.70%2255.223828536.9601买入营业部名称累计买入金额(万元)开源证券股份有限公司西安长安南路证券营业部2007.645开源证券股份有限公司上海中山南路证券营业部1976.2877华创证券有限责任公司上海肇嘉浜路证券营业部1615.952开源证券股份有限公司西安纺织城正街证券营业部1474.7373东吴证券股份有限公司江阴滨江东路证券营业部1378.3563卖出营业部名称累计卖出金额(万元)西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部631.3163长江证券股份有限公司武汉鹦鹉大道证券营业部415.7752东吴证券股份有限公司苏州吴中区木渎镇证券营业部357.0886华泰证券股份有限公司深圳深南大道基金大厦证券营业部305.2298中银国际证券股份有限公司广州天河路证券营业部215.6859------------------------------------------------------------------------------------------------------四、有价格涨跌幅限制的日换手率达到20%的前三只证券代码简称证券种类换手率%成交量(万股)成交金额(万元)603681永冠新材A52.92%2204.145772247.0237买入营业部名称累计买入金额(万元)西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部1223.11421华泰证券股份有限公司南京中华路证券营业部803.08275财富证券有限责任公司杭州庆春路证券营业部770.009703国金证券股份有限公司上海奉贤区金碧路证券营业部757.128334安信证券股份有限公司成都龙泉驿区兴业街证券营业部652.165019卖出营业部名称累计卖出金额(万元)财通证券股份有限公司杭州体育馆证券营业部1346.525055国盛证券有限责任公司宁波桑田路证券营业部943.137258配资114银河证券股份有限公司上海五莲路证券营业部701.9564华泰证券股份有限公司郑州经三路证券营业部687.457779华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券营业部665.283975------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类换手率%成交量(万股)成交金额(万元)600146商赢环球A37.84%7568.3918109677.025买入营业部名称累计买入金额(万元)上海证券有限责任公司闸北北苏州路证券营业部4573.455738南京证券股份有限公司南京大钟亭证券营业部4051.9718光大证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部2622.22687国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部2114.4537配资114中投证券有限责任公司杭州环球中心证券营业部1356.25549卖出营业部名称累计卖出金额(万元)国泰君安证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部3534.6077配资114中投证券有限责任公司杭州环球中心证券营业部2090.481286西南证券股份有限公司徐州二环西路证券营业部1209.000485申万宏源西部证券有限公司沈阳十一纬路证券营业部1154.2577第一创业证券股份有限公司杭州金城路证券营业部1063.843113------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类换手率%成交量(万股)成交金额(万元)603389亚振家居A35.82%2255.223828536.9601买入营业部名称累计买入金额(万元)开源证券股份有限公司西安长安南路证券营业部2007.645开源证券股份有限公司上海中山南路证券营业部1976.2877华创证券有限责任公司上海肇嘉浜路证券营业部1615.952开源证券股份有限公司西安纺织城正街证券营业部1474.7373东吴证券股份有限公司江阴滨江东路证券营业部1378.3563卖出营业部名称累计卖出金额(万元)西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部631.3163长江证券股份有限公司武汉鹦鹉大道证券营业部415.7752东吴证券股份有限公司苏州吴中区木渎镇证券营业部357.0886华泰证券股份有限公司深圳深南大道基金大厦证券营业部305.2298中银国际证券股份有限公司广州天河路证券营业部215.6859------------------------------------------------------------------------------------------------------五、无价格涨跌幅限制的证券无六、非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600218全柴动力A22.82%26836.9392358874.205204.09-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)银泰证券有限责任公司上海嘉善路证券营业部9060.522035申万宏源证券有限公司深圳金田路证券营业部8698.8048中泰证券股份有限公司深圳分公司8504.403101中信证券股份有限公司上海分公司4365.1357中泰证券股份有限公司青岛江西路证券营业部3946.006635卖出营业部名称累计卖出金额(万元)申万宏源证券有限公司深圳金田路证券营业部9169.9098中泰证券股份有限公司深圳分公司8121.2884申万宏源西部证券有限公司济南历山路证券营业部3933.727中信建投证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部3561.080649华福证券有限责任公司泉州田安路证券营业部3528.147658------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600513联环药业A21.63%1535.527214273.974604.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)方正证券股份有限公司上海杨高南路证券营业部1769.1387湘财证券股份有限公司上海共和新路证券营业部1168.2132上海证券有限责任公司苏州干将西路证券营业部962.2119方正证券股份有限公司嘉兴中环西路证券营业部873.5937方正证券股份有限公司杭州文二路证券营业部813.9789卖出营业部名称累计卖出金额(万元)平安证券股份有限公司上海分公司3797.181上海证券有限责任公司苏州干将西路证券营业部876.9495东方证券股份有限公司上海浦东新区牡丹路证券营业部735.7797国泰君安证券股份有限公司成都顺城大街证券营业部474.527352兴业证券股份有限公司厦门建业路证券营业部459.1344------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600736苏州高新A21.61%24357.7437225285.73804.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)南京证券股份有限公司张家港东环路证券营业部4277.857285华泰证券股份有限公司南京中华路证券营业部3377.1559国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部2978.1155财通证券股份有限公司杭州体育馆证券营业部2466.505358光大证券股份有限公司慈溪观海卫证券营业部1985.8715卖出营业部名称累计卖出金额(万元)配资114银河证券股份有限公司湛江人民大道中证券营业部2845.989727财通证券股份有限公司杭州体育馆证券营业部2598.414596东吴证券股份有限公司苏州吴中区木渎镇证券营业部2078.741015南京证券股份有限公司张家港东环路证券营业部1976.5325国泰君安证券股份有限公司武汉紫阳东路证券营业部1719.9693------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600875东方电气A21.60%16996.2325204861.894404.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)长江证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部11844.289172机构专用8236.397622华鑫证券有限责任公司南昌红谷中大道证券营业部5121.3399国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证券营业部3904.3521沪股通专用3836.980286卖出营业部名称累计卖出金额(万元)机构专用9015.848577配资114银河证券股份有限公司晋中迎宾街证券营业部6537.39995沪股通专用5499.8428机构专用4640.87699大同证券有限责任公司太原分公司4218.3644------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600418江淮汽车A21.58%11883.772778279.659704.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)机构专用6429.432396国信证券股份有限公司深圳红岭中路证券营业部3701.613936中信证券股份有限公司杭州婺江路证券营业部3033.981133机构专用2460.035267沪股通专用2042.029098卖出营业部名称累计卖出金额(万元)沪股通专用5209.913922招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部1152.1662华福证券有限责任公司福州金环路证券营业部1007.131896中信建投证券股份有限公司成都市马家花园证券营业部974.38678财通证券股份有限公司新昌环城南路证券营业部959------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600517置信电气A21.56%834.77118295.379504.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)华鑫证券有限责任公司泉州宝洲路证券营业部1028.97安信证券股份有限公司上海樱花路证券营业部999.306宏信证券有限责任公司上海分公司935.2512新时代证券股份有限公司郑州文化路证券营业部816.736752申港证券股份有限公司江苏分公司708.1776卖出营业部名称累计卖出金额(万元)江海证券有限公司哈尔滨霞曼街证券营业部517.06国泰君安证券股份有限公司上海虹口区大连路证券营业部464.34首创证券有限责任公司上海共和新路证券营业部294.016华龙证券股份有限公司上海大渡河路证券营业部248.136华金证券股份有限公司北京万柳中路证券营业部228.1032------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600081东风科技A21.54%1608.89318218.051604.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)中信证券股份有限公司深圳总部证券营业部1082.5607国盛证券有限责任公司宁波桑田路证券营业部987.3506华鑫证券有限责任公司上海宛平南路证券营业部529.033784申港证券股份有限公司重庆分公司499.5112华泰证券股份有限公司南京广州路证券营业部489.5636卖出营业部名称累计卖出金额(万元)广发证券股份有限公司沈阳北二中路证券营业部924.4797申万宏源证券有限公司上海闵行区吴中路证券营业部380.044国泰君安证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部338.5419长江证券股份有限公司深圳红荔路证券营业部325.8066宏信证券有限责任公司乐山嘉定中路证券营业部280.2249------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600150配资114船舶A21.54%416.735512026.449404.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)华鑫证券有限责任公司南昌红谷中大道证券营业部2953.2764华鑫证券有限责任公司呼和浩特中山西路证券营业部2952.682申港证券股份有限公司上海浦东新区世纪大道证券营业部2653.6342华鑫证券有限责任公司江苏分公司1720.788长江证券股份有限公司武汉武珞路证券营业部841.1326卖出营业部名称累计卖出金额(万元)国泰君安证券股份有限公司沧州沧县交通北大道证券营业部488.5968兴业证券股份有限公司成都航空路证券营业部371.2028中泰证券股份有限公司烟台环山路证券营业部275.5044世纪证券有限责任公司深圳福虹路证券营业部267.48国信证券股份有限公司杭州市心中路证券营业部228.844------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间603998方盛制药A21.53%378.95594118.666904.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)华鑫证券有限责任公司海口海德路证券营业部1137.577方正证券股份有限公司上海延安西路证券营业部1071.221湘财证券股份有限公司福州东街证券营业部692.11919中泰证券股份有限公司深圳分公司632.123053申港证券股份有限公司广东分公司342.9359卖出营业部名称累计卖出金额(万元)中信建投证券股份有限公司武汉中北路证券营业部244.3412配资114银河证券股份有限公司昆明东风西路证券营业部236.187中信证券股份有限公司湖南分公司171.4161申万宏源西部证券有限公司长沙韶山北路证券营业部144.7929国泰君安证券股份有限公司哈尔滨西大直街证券营业部141.032------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间603117万林物流A21.40%5403.551130641.063604.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)华泰证券股份有限公司北京广渠门内大街证券营业部1189.73912财富证券有限责任公司上海大连路证券营业部1157.5233湘财证券股份有限公司上海张杨路证券营业部1101.0471华福证券有限责任公司山东分公司990.1062申万宏源西部证券有限公司济南历山路证券营业部847.509513卖出营业部名称累计卖出金额(万元)申万宏源证券有限公司上海黄浦区中华路证券营业部2745.524821东北证券股份有限公司上海永嘉路证券营业部1683.54华泰证券股份有限公司北京广渠门内大街证券营业部1333.4592华福证券有限责任公司山东分公司1088.5698申万宏源西部证券有限公司济南历山路证券营业部931.792227------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600794保税科技A21.36%6415.861427525.661104.10-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)财通证券股份有限公司杭州体育馆证券营业部2577.0451华鑫证券有限责任公司南京清凉门大街证券营业部1621.2819国融证券股份有限公司西安高新一路证券营业部949.3344华宝证券有限责任公司舟山解放西路证券营业部870.9379华泰证券股份有限公司苏州何山路证券营业部753.9829卖出营业部名称累计卖出金额(万元)华泰证券股份有限公司张家港杨舍东街证券营业部1138.282618东吴证券股份有限公司张家港杨舍证券营业部688.9385国泰君安证券股份有限公司总部442.790222西南证券股份有限公司上海田林东路证券营业部355.8738广发证券股份有限公司广州天河路证券营业部266.2554------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间600006东风汽车A20.56%13343.93874665.10204.09-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)天风证券股份有限公司上海浦明路证券营业部2005.863132配资114中投证券有限责任公司杭州环球中心证券营业部1766.808525海通证券股份有限公司上海合肥路证券营业部1733.484736中原证券股份有限公司平顶山分公司1261.1946国金证券股份有限公司成都天府大道证券营业部1254.921884卖出营业部名称累计卖出金额(万元)中信证券股份有限公司深圳深南中路中信大厦证券营业部762.1339南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部645.6743招商证券股份有限公司北京安外大街证券营业部487.433954财通证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部424.2681金元证券股份有限公司江苏分公司408.1511------------------------------------------------------------------------------------------------------代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间603389亚振家居A20.22%5639.54571492.639404.09-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)中泰证券股份有限公司上海东方路证券营业部3711.7298开源证券股份有限公司西安长安南路证券营业部3286.133开源证券股份有限公司上海中山南路证券营业部2408.2907国泰君安证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部2391.2466长江证券股份有限公司南通崇川路证券营业部1640.898908卖出营业部名称累计卖出金额(万元)开源证券股份有限公司西安长安南路证券营业部3609.6937****股份有限公司北京上地三街证券营业部974.2748西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部931.0719东莞证券股份有限公司厦门分公司790.9088爱建证券有限责任公司上海宁夏路证券营业部710.3042------------------------------------------------------------------------------------------------------七、非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到20%的证券代码简称证券种类累计偏离值%累计成交量(万股)累计成交金额(万元)异常期间603009北特科技A-20.09%10484.3065103612.619604.09-04.11买入营业部名称累计买入金额(万元)西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部1382.114142平安证券股份有限公司深圳深南东路罗湖商务中心证券营业部862.8036平安证券股份有限公司银川凤凰北街证券营业部809.2819西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部762.2684海通证券股份有限公司南京广州路营业部656.2632卖出营业部名称累计卖出金额(万元)平安证券股份有限公司福州长乐北路证券营业部4466.506462安信证券股份有限公司上海黄浦区中山东二路证券营业部4361.96783安信证券股份有限公司成都交子大道证券营业部2553.99175东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部1921.0737信达证券股份有限公司福州五四路证券营业部1891.536907------------------------------------------------------------------------------------------------------八、ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到15%的证券无九、ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到15%的证券无十、连续三个交易日内的日均换手率与前五个交易日日均换手率的比值到达30倍,并且该股票封闭式基金连续三个交易日内累计换手率达到20%无十一、当日无价格涨跌幅限制的A股,出现异常波动停牌的无十二、当日无价格涨跌幅限制的B股,出现异常波动停牌的无十三、单只标的证券的当日融资买入数量达到当日该证券总交易量的50%以上无十四、单只标的证券的当日融券卖出数量达到当日该证券总交易量的50%以上无十五、风险警示股票盘中换手率达到或超过30%无十六、退市整理的证券无十七、实施特别停牌的证券无

证券代码:600870证券简称:*ST厦华编号:临2019-024

厦门华侨电子股份有限公司关于公司股票可能被

暂停上市的第二次风险提示公告

特别提示:本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,厦门华侨电子股份有限公司(“公司”)股票可能被上海证券交易所暂停上市,请广大投资者注意投资风险。

一、可能被暂停上市的原因

因公司2016年度、2017年度经审计的净利润均为负值,公司股票于2018年4月27日起已被实施退市风险警示,若公司2018年度经审计的净利润继续为负值,根据《上海证券交易所股票上市规则》第14.1.1条第(一)项等相关规定,上海证券交易所可能暂停公司股票上市。

二、公司股票停牌及暂停上市决定

若公司2018年度经审计的净利润最终确定为负值,根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,公司股票将于2018年年度报告披露日起开始停牌,上海证券交易所在公司股票停牌起始日后的十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。

三、历次暂停上市风险提示公告的披露情况

公司于2019年1月31日在《上海证券报》、《配资114证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露了《厦门华侨电子股份有限公司关于公司股票可能被暂停上市的风险提示公告》(临2019-018公告)。

四、其他提示说明

经公司财务部门初步测算,预计公司2018年度经营业绩与上年同期相比,将实现扭亏为盈,实现归属于上市公司股东的净利润410.00万元左右,且期末净资产为正值。公司已于2019年1月31日披露了《厦门华侨电子股份有限公司2018年年度业绩预盈公告》(临2019-017公告)。

目前审计工作正在进行中,业绩预盈公告涉及的相关数据以公司正式披露的经审计后的2018年年度报告为准。

公司2018年年度报告预约披露时间为2019年3月30日。公司指定的信息披露媒体为《配资114证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

厦门华侨电子股份有限公司董事会

2019年2月22日

证券代码:600870证券简称:*ST厦华公告编号:2019-025

厦门华侨电子股份有限公司

关于股东股份被轮候冻结的公告

特别提示:本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

厦门华侨电子股份有限公司(“公司”)于2019年2月22日收到公司控股股东、实际控制人王春芳通知,其所持有的本公司26,170,000股股份被轮候冻结,具体情况如下:

一、股份被轮候冻结的具体情况

王春芳先生因与广州农村商业银行股份有限公司清远分行借款合同纠纷事宜,所持有的公司26,170,000股无限售流通股被广州省清远市中级人民法院于2019年2月21日司**候冻结,冻结期限为三年,自转为正式冻结之日起算。本次轮候冻结包括孳息(指通过公司派发的送股、转增股及现金红利),其效力从登记在先的冻结证券解除冻结且本次轮候冻结部分或全部生效之日起产生。

截至本公告披露之日,王春芳先生持有公司26,170,000股股份,占公司总股本的5%;处于质押状态的股份数量为26,170,000股,占其持有公司股份总数的100%,占公司总股本的5%;且已全部被司法冻结,具体冻结情况如下:

截至本公告日,王春芳先生及其一致行动人王玲玲女士、赣州鑫域投资管理有限公司、德昌行(北京)投资有限公司合计持有本公司132,971,242股股份,占公司总股本25.41%;处于司法冻结及轮候冻结状态的股份总数为26,170,000股,占公司总股本的5%。

二、控股股东股份被冻结的影响及风险提示

截止目前,控股股东所持本公司股份被司法冻结事项对公司控制权不会产生影响,亦不会影响公司的日常经营活动。公司将持续关注股东股份司法冻结事项的进展,并按规定履行相应的信息披露义务。

公司指定信息披露媒体为《配资114证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),有关公司信息以公司在上述指定媒体刊登的公告为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

特此公告。

厦门华侨电子股份有限公司董事会

2019年2月22日

证券代码:600870证券简称:*ST厦华编号:2019-026

厦门华侨电子股份有限公司

关于控股股东及其一致行动人或公司实际控制人

增持公司股份的进展公告

特别提示:本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●厦门华侨电子股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东赣州鑫域投资管理有限公司(以下简称“赣州鑫域”)及其一致行动人德昌行(北京)投资有限公司(以下简称“北京德昌行”)、公司实际控制人王春芳先生和王玲玲女士计划自2018年5月3日起6个月内,以自有及自筹资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持本公司股份,增持金额不超过人民币1.4亿元,不低于人民币5000万元。具体内容详见公司于2018年5月3日披露的《关于控股股东及其一致行动人或公司实际控制人计划增持公司股份的公告》及《关于控股股东及其一致行动人或公司实际控制人计划增持公司股份的补充公告》(公告编号:临2018-036、临2018-037)。

●由于避开相关信息披露敏感窗口期和自身资金的时间安排等原因,公司控股股东及实际控制人将增持股票计划实施期限延长6个月,暨增持计划实施期限延期至2019年5月2日。除此之外,原增持计划中的其他内容不变。具体详见公司于2018年11月3日披露的《关于控股股东及其一致行动人或公司实际控制人增持公司股份的进展暨延期增持公司股份计划的公告》(公告编号:临2018-087)

●公司控股股东及实际控制人按照增持计划,通过上海证券交易所集中竞价交易系统已累计增持公司股份336,300股,占公司总股本的0.06%;截至2019年2月22日收盘,公司控股股东及实际控制人累计持有公司股份132,971,242股,占公司总股本的25.41%。

一、增持主体基本情况

1、增持主体:公司控股股东赣州鑫域及其一致行动人北京德昌行、公司实际控制人王春芳先生和王玲玲女士。

2、本次增持前,赣州鑫域持有公司股份59,018,396股,占公司总股本的11.28%;北京德昌行持有公司股份26,100,000股,占公司总股本的4.99%;王春芳先生持有公司股份26,170,000股,占公司总股本的5.00%;王玲玲女士持有公司股份21,582,846股,占公司总股本的4.13%。上述股东合计持有公司股份132,871,242股,占公司总股本25.40%。

二、增持计划的主要内容

公司控股股东赣州鑫域及其一致行动人北京德昌行、公司实际控制人王春芳先生和王玲玲女士计划自2018年5月3日起6个月内,以自有及自筹资金通过上海证券交易所集中竞价交易方式增持本公司股份,增持金额不超过人民币1.4亿元,不低于人民币5000万元。具体内容详见公司于2018年5月3日披露的临2018-036及临2018-037相关公告。

由于避开相关信息披露敏感窗口期和自身资金的时间安排等原因,公司控股股东及实际控制人将增持股票计划实施期限延长6个月,暨增持计划实施期限延期至2019年5月2日。除此之外,原增持计划中的其他内容不变。具体详见公司于2018年11月3日披露的临2018-087公告。

三、增持计划的实施进展

公司分别于2018年8月4日、2018年11月3日及2018年12月4日在《配资114证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站对公司增持计划实施进展予以披露,具体详见公司临2018-055、临2018-087及临2018-103《关于控股股东及其一致行动人或公司实际控制人计划增持公司股份的进展公告》。

公司于2019年2月22日收到实际控制人王玲玲女士增持公司股票的通知,自2018年12月4日至2019年2月22日,王玲玲女士通过上海证券交易所集中竞价交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份100,000股,占公司总股本的0.0191%。

截至本公告日,赣州鑫域持有公司股份59,018,396股,占公司总股本的11.28%;北京德昌行持有公司股份26,100,000股,占公司总股本的4.99%;王春芳先生持有公司股份26,170,000股,占公司总股本的5.00%;王玲玲女士持有公司股份21,682,846股,占公司总股本的4.14%。上述股东合计持有公司股份132,971,242股,占公司总股本25.41%。

四、增持计划实施的不确定性风险

本次增持计划可能存在公司股价波动、增持股份所需资金未能到位或资本市场情况发生变化等因素,导致增持计划实施的时间和价格存在一定不确定性或增持计划无法实施完成的风险。如后续增持计划实施过程中出现上述风险情形,公司将及时履行相关信息披露。

五、其他说明

本公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》和《上海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的相关规定,持续关注增持主体增持公司股份的有关情况,及时履行信息披露义务。

特此公告。

厦门华侨电子股份有限公司董事会

2019年2月22日

长城安心回报混合型证券投资基金

2018年年度报告

2018年12月31日

基金管理人:长城基金管理有限公司

基金托管人:配资114农业银行股份有限公司

送出日期:2019年3月29日

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人配资114农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年03月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自2018年01月01日起至12月31日止。

1.2目录

§1重要提示及目录....................................................................................................................................2

1.1重要提示.......................................................................................................................................2

1.2目录...............................................................................................................................................3

§2基金简介................................................................................................................................................5

2.1基金基本情况...............................................................................................................................5

2.2基金产品说明...............................................................................................................................5

2.3基金管理人和基金托管人...........................................................................................................5

2.4信息披露方式...............................................................................................................................6

2.5其他相关资料...............................................................................................................................6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况..............................................................................7

3.1主要会计数据和财务指标...........................................................................................................7

3.2基金净值表现...............................................................................................................................7

3.3过去三年基金的利润分配情况...................................................................................................9

§4管理人报告..........................................................................................................................................10

4.1基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................10

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................11

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................12

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................12

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................13

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.........................................................................13

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................14

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................14

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................14

§5托管人报告..........................................................................................................................................15

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................15

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........15

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.............................15

§6审计报告..............................................................................................................................................16

6.1审计报告基本信息.....................................................................................................................16

6.2审计报告的基本内容.................................................................................................................16

§7年度财务报表......................................................................................................................................19

7.1资产负债表.................................................................................................................................19

7.2利润表.........................................................................................................................................20

7.3所有者权益(基金净值)变动表.............................................................................................21

7.4报表附注.....................................................................................................................................22

§8投资组合报告......................................................................................................................................48

8.1期末基金资产组合情况.............................................................................................................48

8.2期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................48

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................49

8.4报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................51

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................55

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................55

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.....................56

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................56

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................56

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................56

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................56

8.12投资组合报告附注...................................................................................................................56

§9基金份额持有人信息..........................................................................................................................58

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................58

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................58

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................58

§10开放式基金份额变动........................................................................................................................59

§11重大事件揭示..................................................................................................................................60

11.1基金份额持有人大会决议.......................................................................................................60

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................60

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................60

11.4基金投资策略的改变...............................................................................................................60

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................60

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................60

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................61

11.8其他重大事件...........................................................................................................................63

§12影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................71

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................................71

12.2影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................71

§13备查文件目录....................................................................................................................................72

13.1备查文件目录...........................................................................................................................72

13.2存放地点...................................................................................................................................72

13.3查阅方式...................................................................................................................................72

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称长城安心回报混合型证券投资基金

基金简称长城安心回报混合

基金主代码200007

交易代码200007

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日2006年8月22日

基金管理人长城基金管理有限公司

基金托管人配资114农业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额1,619,639,991.03份

基金合同存续期不定期

2.2基金产品说明

投资目标以获取高于银行一年期定期存款(税前)利率2倍的

回报为目标,通过动态的资产配置平衡当期收益与长

期资本增值,争取为投资人实现长期稳定的绝对回报。

投资策略分析上市公司股息率、固定收益品种当期收益率、上

市公司持续成长潜力,动态配置基金资产。采用"注

重收益、关注成长、精选个股"的投资策略,通过把

握上市公司股息率预期、持续成长潜力,选择具有持

续分红能力或持续成长潜力的企业作为主要投资对象。

业绩比较基准银行一年期定期存款(税前)利率的2倍

风险收益特征本基金是绝对回报产品,其预期收益与风险低于股票

型基金,高于债券基金与货币市场基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人

名称长城基金管理有限公司配资114农业银行股份有限公司

姓名车君贺倩

信息披露负责人联系电话0755-23982338010-66060069

电子邮箱chejun@ccfund.com.cntgxxpl@abchina.com

客户服务电话400-8868-66695599

传真0755-23982328010-68121816

注册地址深圳市福田区益田路北京市东城区建国门内大街

6009号新世界商务中心69号

41层

办公地址深圳市福田区益田路北京市西城区复兴门内大街

6009号新世界商务中心28号凯晨世贸中心东座F9

40、41层

邮政编码518026100031

法定代表人王军周慕冰

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称证券时报

登载基金年度报告正文的管理人互联网网

址www.ccfund.com.cn

基金年度报告备置地点深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

注:2018年本基金选定的信息披露报纸名称为证券时报、配资114证券报、上海证券报,自2019年1月1日起变更为证券时报。

2.5其他相关资料

项目名称办公地址

会计师事务所安永华明会计师事务所(特殊普通配资114北京市东城区东长安街1号东

合伙)方广场经贸城安永大楼(即东三办

公楼)16层

注册登记机构长城基金管理有限公司深圳市福田区益田路6009号新世

界商务中心41层

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标2018年2017年2016年

本期已实现收益-227,597,371.0694,463,203.53408,244,650.35

本期利润-445,576,329.25327,488,594.17-246,796,131.28

加权平均基金份额本期利润-0.26280.1432-0.0951

本期加权平均净值利润率-26.00%14.16%-10.05%

本期基金份额净值增长率-24.34%15.06%-9.31%

3.1.2期末数据和指标2018年末2017年末2016年末

期末可供分配利润645,630,766.651,277,009,351.481,280,199,077.29

期末可供分配基金份额利润0.39860.66980.5240

期末基金资产净值1,365,080,136.342,123,921,429.402,365,413,589.19

期末基金份额净值0.84281.11400.9682

3.1.3累计期末指标2018年末2017年末2016年末

基金份额累计净值增长率146.35%225.62%183.01%

注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

②上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

③“期末可供分配利润”的计算方法采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值份额净值业绩比较业绩比较基

阶段增长率①增长率标基准收益准收益率标①-③②-④

准差②率③准差④

过去三个月-11.20%1.24%0.76%0.01%-11.96%1.23%

过去六个月-17.66%1.24%1.52%0.01%-19.18%1.23%

过去一年-24.34%1.22%3.05%0.01%-27.39%1.21%

过去三年-21.06%1.14%9.43%0.01%-30.49%1.13%

过去五年18.39%1.41%21.15%0.01%-2.76%1.40%

自基金合同

生效至今146.35%1.45%88.59%0.02%57.76%1.43%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金合同规定本基金投资组合为:股票投资比例为基金净资产的10%-85%;权证投资比例为基金净资产的0%-3%;债券投资比例为基金净资产的10%-85%;现金或者到期日在一年以内的**债券为基金净资产的5%以上,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金的建仓期为自本基金基金合同生效日起6个月,建仓期满时,各项资产配置比例符合基金合同约定。

3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.3过去三年基金的利润分配情况

注:本基金过去三年均未进行利润分配。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

长城基金管理有限公司是经配资114证监会批准设立的第15家基金管理公司,由长城证券股份有限公司(40%)、东方证券股份有限公司(15%)、西北证券有限责任公司(15%)、北方国际信托股份有限公司(15%)、中原信托有限公司(15%)于2001年12月27日共同出资设立,当时注册资本为壹亿元人民币。2007年5月21日,经配资114证监会批准,公司完成股权结构调整,现有股东为长城证券股份有限公司(47.059%)、东方证券股份有限公司(17.647%)、北方国际信托股份有限公司(17.647%)和中原信托有限公司(17.647%)。2007年10月12日,经配资114证监会批准,将注册资本增加至壹亿伍仟万元人民币。公司经营范围是基金募集、基金销售、资产管理和配资114证监会许可的其他业务。截止本报告期末,公司管理的基金有:长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城中证500指数增强型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城新视野混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城配资114智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创新动力灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基

金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基金。

4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限证券从业年

姓名职务限说明

任职日期离任日期

男,配资114籍,清华大学

核工程与核技术学士、

清华大学核科学与技术

研究部总连读博士。2011年进入

经理、长长城基金管理有限公司,

城中小盘、曾任行业研究员、“长

长城安心2017年3月城消费增值混合型证券

何以广回报基金16日-7年投资基金”基金经理助

和长城智理、“长城优化升级混

能产业混合型证券投资基金”、

合基金的“长城环保主题灵活配

基金经理置混合型证券投资基金”

和“长城久富核心成长

混合型基金(LOF)”

的基金经理。

英国中央兰开夏大学电

长城安心子工程学士、英国伦敦

回报混合帝国理工大学管理学硕

型证券投2017年5月士。曾就职于平安集团、

张捷资基金的8日2018年3月8日9年柏坊资产管理有限公司、

基金经理信达澳银基金管理有限

助理公司。2014年进入长城

基金管理有限公司,曾

任行业研究员。

注:①上述任职日期、离任日期根据公司做出决定的任免日期填写。

②证券从业年限的计算方式遵从证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守了《证券投资基金法》、《长城安心回报混合型证券投

资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,在控制和防范风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大的利益,未出现投资违反法律法规、

基金合同约定和相关规定的情况,无因公司未勤勉尽责或操作不当而导致基金财产损失的情况,

不存在损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定,本基金管理人制定并实施了《长城基金管理有限公司公平交易管理制度》。

本基金管理人通过信息系统以及人工控制等方法,严格保证公平交易制度的执行。在投资决策环节,本基金管理人制定和完善投资授权制度、投资对象库和交易对手库管理制度、投资信息保密措施,保证各投资组合投资决策的独立性。在交易执行环节,本基金管理人建立和完善公平的交易分配制度,按照价格优先、时间优先、综合平衡、比例分配的原则,保证了交易在各投资组合间的公平。在风险监控环节,本基金管理人内控等相关部门进行事前、事中、事后的监控。4.3.2公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和

《长城基金管理有限公司公平交易管理制度》的规定,不同投资者的利益得到了公平对待。

本基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,对同向交易的价差进行事后分析,定期出具公平交易稽核报告。本报告期报告认为,本基金管理人旗下投资组合的同向交易价差均在合理范围内,结果符合相关政策法规和公司制度的规定。

4.3.3异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为,没有出现基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的现象。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

受贸易摩擦等负面因素的影响,2018年市场表现弱于我们预期。具体看,在医保控费和消

费下滑的影响下,蓝筹股下跌较多;同时,市场对贸易摩擦的担心也引起成长股大幅下跌,这两方面的因素对基金净值造成了较大影响。

在2018年,行业配置较为均衡,保持了65%-80%的仓位,主要配置了价值股和成长股,包括食品饮料、电子、医药、房地产、银行等。

本基金认为,公司的投资价值来源于两个方面,一方面是投资收益来源于公司分红,第二个方面来自于公司留成收益带来的价值创造,本基金聚焦于第二方面。在价值创造过程中,留存收益带来的价值增长即ROE需要大于资金成本,即公司需要较高的净资产收益率。持续稳定的净

利润增长叠加较高的净资产收益率即可增加公司价值。本基金致力于寻找“价值创造”公司。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额净值增长率为-24.34%,业绩比较基准收益率为3.05%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2019年,宏观经济依然存在较大的变数。一是美联储加息政策如何演绎、贸易谈判如何进

行,这将会对大宗商品价格及汇率有着较大的影响。二是国内政策如何实施,包括货币、财政政策等。另外,外资进入国内市场也将对市场风格造成较大的影响,科创板实施注册制也将会对中小市场风格造成影响。本基金在2019年将聚焦于“价值创造”投资策略,将主要配置基本面优秀的公司。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内,本基金管理人根据健全、独立、有效、相互制约和成本效益原则,进一步完善了各项基本管理制度、业务规则和工作流程,认真执行了各项管理制度,有效实施了三层风险防范和控制措施,建立了比较完善的内部控制体系。

本报告期内公司督察长、监察稽核人员根据法律法规和公司相关制度的规定,认真履行了工作职责,结合公司实际运作需要,进一步完善了监察稽核程序、方法和制度。督察长、监察稽核部独立地开展工作,实时监察关键业务风险点,每季进行定期稽核,监察稽核内容涵盖了基金投资、基金交易、研究策划、产品创新、基金销售等各项业务的每个环节和公司信息技术、运作保障、综合管理等工作。监察稽核人员在历次监察稽核工作中,认真、有效地提出了各部门工作中存在的问题及改进意见,督促各部门及时进行了整改,防范和化解了业务风险。本年度公司督察长根据法律法规和公司制度的要求按时向配资114证券监督管理委员会、公司董事会提交了监察稽核工作报告。

监察稽核和内部控制的重点是确保公司经营及所管理基金运作的合法合规,保障基金份额持有人的利益,建立健全投资监控体系和风险评价体系,加强投资决策流程的内部控制和风险管理,严格防范操纵市场行为、内幕交易行为和其他有损基金持有人利益的关联交易,严格防范基金销售业务中的违规行为,严格履行信息披露义务,保证履行基金合同的承诺。本报告期内,本基金运作合法合规,无操纵市场、内幕交易和不当关联交易行为,维护了基金持有人的利益。

本基金管理人将坚持“诚信、稳健、规范、创新”的经营理念,继续完善法人治理结构和内部控制制度,不断提高公司员工的守法意识和风险防范意识,加强实时监督和控制,完善电子监控手段,使内部控制的全面性、及时性和有效性不断得到提高。本基金管理人将本着“取信于

市场,取信于社会”的宗旨,诚实信用,勤勉尽责,为基金持有人谋求最佳利益并使本基金管理公司稳步健康发展。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、配资114证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人改变估值技术,导致基金资产净值的变化在0.25%以上的,则及时就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。

本基金管理人成立了受托资产估值委员会,为基金估值业务的最高决策机构,由公司总经理、分管估值业务副总经理、督察长、投资总监、研究部总经理、运行保障部总经理、基金会计、基金经理和行业研究员、金融工程研究员等组成,公司监察稽核人员列席受托资产估值委员会。受托资产估值委员会负责制定、修订和完善基金估值政策和程序,定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。受托资产估值委员会的相关人员均具有一定年限的专业从业经验,具有良好的专业能力,并能在相关工作中保持独立性。基金经理作为估值委员会成员,凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究,向受托资产估值委员会建议应采用的估值方法及合理的估值区间。基金经理有权出席估值委员会会议,但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。

本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署债券估值数据服务协议、流通受限股票流动性折扣委托计算协议,由其按约定提供债券品种的估值数据及流通受限股票流动性折扣数据。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配。根据本基金合同约定,在符合各项分配原则的前提下,本基金年度收益分配比例不低于基金可分配收益的60%。对已实现尚未分配的可供分配收益部分,基金管理人将根据本基金合同分配原则择机进行分配。

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内,本基金无需要说明的情况。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管长城安心回报混合型证券投资基金的过程中,本基金托管人——配资114农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》、《长城安心回报混合型证券投资基金托管协议》的约定,对长城安心回报混合型证券投资基金管理人——长城基金管理有限公司2018年1月1日至2018年12月31日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为,长城基金管理有限公司在长城安心回报混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为,长城基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的长城安心回报混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。

§6审计报告

6.1审计报告基本信息

财务报表是否经过审计是

审计意见类型标准无保留意见

审计报告编号安永华明(2019)审字第60737541_H06号

6.2审计报告的基本内容

审计报告标题审计报告

审计报告收件人长城安心回报混合型证券投资基金全体基金份额持有人:

审计意见我们审计了长城安心回报混合型证券投资基金财务报表,包括

2018年12月31日的资产负债表,2018年度的利润表及所有者权

益(基金净值)变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的长城安心回报混合型证券投资基金的财务报表

在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了长城

安心回报混合型证券投资基金2018年12月31日的财务状况以及

2018年度的经营成果和净值变动情况。

形成审计意见的基础我们按照配资114注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计

报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了

我们在这些准则下的责任。按照配资114注册会计师职业道德守则,

我们独立于长城安心回报混合型证券投资基金,并履行了职业道

德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适

当的,为发表审计意见提供了基础。

强调事项不适用

其他事项不适用

其他信息长城安心回报混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他

信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审

计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其

他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此

过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解

到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,

我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

管理层和治理层对财务报表的管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公

责任允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不

存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估长城安心回报混合型证券投

资基金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),

并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他

现实的选择。

治理层负责监督长城安心回报混合型证券投资基金的财务报告过

程。

注册会计师对财务报表审计的我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的

责任重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理

保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在

某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,

如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据

财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并

保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设

计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证

据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、

故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊

导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的

风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的

并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露

的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获

取的审计证据,就可能导致对长城安心回报混合型证券投资基金

持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性

得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则

要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披

露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论

基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可

能导致长城安心回报混合型证券投资基金不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财

务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事

项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控

制缺陷。

会计师事务所的名称安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

注册会计师的姓名昌华陈小青

会计师事务所的地址配资114北京

审计报告日期2019年3月27日

§7年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体:长城安心回报混合型证券投资基金

报告截止日:2018年12月31日

单位:人民币元

资产附注号本期末上年度末

2018年12月31日2017年12月31日

资产:

银行存款7.4.7.1113,588,435.3674,886,117.55

结算备付金5,835,207.0612,440,878.14

存出保证金964,782.322,017,162.98

交易性金融资产7.4.7.21,046,967,335.361,970,224,023.18

其中:股票投资876,570,335.361,720,750,023.18

基金投资--

债券投资170,397,000.00249,474,000.00

资产支持证券投资--

贵金属投资--

衍生金融资产7.4.7.3--

买入返售金融资产7.4.7.4199,950,419.93114,000,177.00

应收证券清算款-6,388,448.82

应收利息7.4.7.54,767,515.784,472,385.15

应收股利--

应收申购款12,781.6748,731.73

递延所得税资产--

其他资产7.4.7.6--

资产总计1,372,086,477.482,184,477,924.55

负债和所有者权益附注号本期末上年度末

2018年12月31日2017年12月31日

负债:

短期借款--

交易性金融负债--

衍生金融负债7.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付证券清算款-47,072,291.47

应付赎回款533,509.853,852,465.36

应付管理人报酬1,790,211.022,735,243.30

应付托管费298,368.52455,873.89

应付销售服务费--

应付交易费用7.4.7.73,038,489.735,074,924.83

应交税费206,630.13206,630.13

应付利息--

应付利润--

递延所得税负债--

其他负债7.4.7.81,139,131.891,159,066.17

负债合计7,006,341.1460,556,495.15

所有者权益:

实收基金7.4.7.9719,449,369.69846,912,077.92

未分配利润7.4.7.10645,630,766.651,277,009,351.48

所有者权益合计1,365,080,136.342,123,921,429.40

负债和所有者权益总计1,372,086,477.482,184,477,924.55

注:报告截止日2018年12月31日,基金份额净值人民币0.8428元,基金份额总额

1,619,639,991.03份。

7.2利润表

会计主体:长城安心回报混合型证券投资基金

本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目附注号2018年1月1日至2017年1月1日至

2018年12月31日2017年12月31日

一、收入-389,491,045.21394,862,336.55

1.利息收入9,956,189.1915,991,790.92

其中:存款利息收入7.4.7.111,575,718.761,835,272.87

债券利息收入7,664,803.7511,376,948.87

资产支持证券利息收入--

买入返售金融资产收入715,666.682,779,569.18

其他利息收入--

2.投资收益(损失以“-”填列)-181,542,809.31145,761,118.37

其中:股票投资收益7.4.7.12-198,706,134.87125,062,334.15

基金投资收益--

债券投资收益7.4.7.131,017,640.00496,102.11

资产支持证券投资收益7.4.7.13.2--

贵金属投资收益7.4.7.14--

衍生工具收益7.4.7.15--

股利收益7.4.7.1616,145,685.5620,202,682.11

3.公允价值变动收益(损失以“-7.4.7.17

”号填列)-217,978,958.19233,025,390.64

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)

--

5.其他收入(损失以“-”号填列)7.4.7.18

74,533.1084,036.62

减:二、费用56,085,284.0467,373,742.38

1.管理人报酬7.4.10.2.125,720,634.5734,660,708.82

2.托管费7.4.10.2.24,286,772.425,776,784.86

3.销售服务费--

4.交易费用7.4.7.1925,630,519.2426,447,077.74

5.利息支出--

其中:卖出回购金融资产支出--

6.税金及附加--

7.其他费用7.4.7.20447,357.81489,170.96

三、利润总额(亏损总额以“-

”号填列)-445,576,329.25327,488,594.17

减:所得税费用--

四、净利润(净亏损以“-”号填

列)-445,576,329.25327,488,594.17

7.3所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:长城安心回报混合型证券投资基金

本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日

单位:人民币元

本期

2018年1月1日至2018年12月31日

项目

实收基金未分配利润所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

金净值)846,912,077.921,277,009,351.482,123,921,429.40

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数(本期利--445,576,329.25-445,576,329.25

润)

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填-127,462,708.23-185,802,255.58-313,264,963.81

列)

其中:1.基金申购款5,709,614.327,504,047.3913,213,661.71

2.基金赎回款-133,172,322.55-193,306,302.97-326,478,625.52

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金净

值变动(净值减少以“----

”号填列)

五、期末所有者权益(基719,449,369.69645,630,766.651,365,080,136.34

金净值)

上年度可比期间

2017年1月1日至2017年12月31日

项目

实收基金未分配利润所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

金净值)1,085,214,511.901,280,199,077.292,365,413,589.19

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数(本期利-327,488,594.17327,488,594.17

润)

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填-238,302,433.98-330,678,319.98-568,980,753.96

列)

其中:1.基金申购款27,262,032.8033,860,621.7761,122,654.57

2.基金赎回款-265,564,466.78-364,538,941.75-630,103,408.53

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金净

值变动(净值减少以“----

”号填列)

五、期末所有者权益(基

金净值)846,912,077.921,277,009,351.482,123,921,429.40

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:

______王军____________熊科金__________赵永强____

基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

长城安心回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由长城基金管理有限公司发起,经配资114证券监督管理委员会(配资114证监会)“证监基金字[2006]123号”《关于同意长城安心回报混合型证券投资基金募集的批复》核准,基金合同于2006年8月22日生效的契约型开放式证券投资基金,存续期限不定,首次设立募集规模为1,416,548,067.74份基金份额。基金管理人为长城基金管理有限公司,注册登记机构为长城基金管理有限公司,基金托管人为配资114农业银行股份有限公司(以下简称“配资114农业银行”)。

于2007年9月5日(基金拆分基准日),本基金管理人长城基金管理有限公司对本基金进

行了基金份额拆分。拆分前,本基金的基金份额净值为人民币2.2512元,根据基金份额拆分公式,计算精确到小数点后第9位为人民币2.251230974元。本基金管理人于拆分日,按照1:

2.251230974的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后,基金份额净值为人民币1.0000元,基金

份额面值为人民币0.4442元。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、权证以及法律、法规或配资114证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的业绩比较基准为:银行一年期定期存款(税前)利率的2倍。

7.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了配资114证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、配资114证监会制定的《配资114证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他配资114证监会及配资114证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。

7.4.4重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

7.4.4.1会计年度

本基金会计年度采用公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。

7.4.4.2记账本位币

本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民

币元为单位表示。

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。

(1)金融资产分类

本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及贷款和应收款项;

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票、债券、基金和衍生工具等投资。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、结算备付金、买入返售金融资产和各类应收款项等。

(2)金融负债分类

本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

本基金持有的金融负债均划分为其他金融负债,主要包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

初始确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债,按照取得时的公允价值作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益;应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

后续计量

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。每日,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益;应收款项及其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,均计入当期损益。

终止确认

当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或该金融资产已转移,且符合金融资产转移的

终止确认条件的,金融资产将终止确认;

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,该金融负债或其一部分将终止确认;

处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益。

金融资产转移

本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

本基金持有的股票、债券、基金和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行估值:

(1)存在活跃市场的金融工具按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值;估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。

与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因大

量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

(2)不存在活跃市场的金融工具,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。

(4)如有新增事项,按国家最新规定估值。

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

当本基金同时满足下列条件时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

7.4.4.7实收基金

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8损益平准金

损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。

未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。

7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量

(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示;

(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行

企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;

(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提;

(4)买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;

(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账;

(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

(7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认,并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账;

(8)股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账;

(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;

(10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。

7.4.4.10费用的确认和计量

(1)基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提;

(2)基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提;

(3)卖出回购金融资产支出,按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在回购期内逐日计提;

(4)其他费用系根据有关法规及相应协议规定,按实际支出金额,列入当期基金费用。如果影响基金份额净值小数点后第四位的,则采用待摊或预提的方法。

7.4.4.11基金的收益分配政策

(1)本基金的每份基金份额享有同等分配权;

(2)基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;

(3)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担;

(4)本基金收益每年最多分配12次,年度收益分配比例不低于基金可分配收益的60%;

(5)本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,

按照基金合同有关基金份额申请的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理人应当支付现金;

(6)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

7.4.4.12分部报告

截至本期末,本基金仅在配资114大陆境内从事证券投资单一业务,因此,无需作披露的分部报告。

7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计

本基金本报告期无需要说明的其他重要的会计政策和会计估计事项。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。

7.4.5.3差错更正的说明

本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。

7.4.6税项

1.印花税

经***批准,财政部、国家税务总局研究决定,证券(股票)交易印花税税率为1‰,由出让方缴纳。

股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。

2.增值税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经***批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方**债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在

2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。。

根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品提供贷款服务,以

2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。

3.个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得

有关个人所得税政策的通知》,自2008年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、配资114证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、配资114证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。

股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

7.4.7重要财务报表项目的说明

7.4.7.1银行存款

单位:人民币元

项目本期末上年度末

2018年12月31日2017年12月31日

活期存款113,588,435.3674,886,117.55

定期存款--

其中:存款期限1个月以内--

存款期限1-3个月--

存款期限3个月以上--

其他存款--

合计:113,588,435.3674,886,117.55

7.4.7.2交易性金融资产

单位:人民币元

本期末

项目2018年12月31日

成本公允价值公允价值变动

股票903,249,577.64876,570,335.36-26,679,242.28

贵金属投资-金交所

黄金合约---

债券交易所市场20,119,464.8020,064,000.00-55,464.80

银行间市场150,236,320.00150,333,000.0096,680.00

合计170,355,784.80170,397,000.0041,215.20

资产支持证券---

基金---

其他---

合计1,073,605,362.441,046,967,335.36-26,638,027.08

上年度末

项目2017年12月31日

成本公允价值公允价值变动

股票1,529,900,732.071,720,750,023.18190,849,291.11

贵金属投资-金交所

黄金合约---

债券交易所市场---

银行间市场248,982,360.00249,474,000.00491,640.00

合计248,982,360.00249,474,000.00491,640.00

资产支持证券---

基金---

其他---

合计1,778,883,092.071,970,224,023.18191,340,931.11

7.4.7.3衍生金融资产/负债

注:本基金于本期末及上年度末均未持有衍生金融资产及衍生金融负债。

7.4.7.4买入返售金融资产

7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

单位:人民币元

本期末

项目2018年12月31日

账面余额其中;买断式逆回购

交易所市场--

银行间市场199,950,419.93-

合计199,950,419.93-

上年度末

项目2017年12月31日

账面余额其中;买断式逆回购

交易所市场--

银行间市场114,000,177.00-

合计114,000,177.00-

7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

注:本基金于本期末及上年度末均未持有因买断式逆回购交易中取得的债券。

7.4.7.5应收利息

单位:人民币元

项目本期末上年度末

2018年12月31日2017年12月31日

应收活期存款利息42,519.2225,551.93

应收定期存款利息--

应收其他存款利息--

应收结算备付金利息2,888.496,158.24

应收债券利息4,508,345.214,407,014.73

应收资产支持证券利息--

应收买入返售证券利息213,285.2432,661.78

应收申购款利息--

应收黄金合约拆借孳息--

其他477.62998.47

合计4,767,515.784,472,385.15

注:其他为应收交易所结算保证金利息。

7.4.7.6其他资产

注:本基金本期末及上年度末均未持有其他资产。

7.4.7.7应付交易费用

单位:人民币元

项目本期末上年度末

2018年12月31日2017年12月31日

交易所市场应付交易费用3,037,409.935,071,964.46

银行间市场应付交易费用1,079.802,960.37

合计3,038,489.735,074,924.83

注:交易所市场应付交易费用均为应付佣金。

7.4.7.8其他负债

单位:人民币元

项目本期末上年度末

2018年12月31日2017年12月31日

应付券商交易单元保证金750,000.00750,000.00

应付赎回费131.8966.17

预提审计费80,000.00100,000.00

预提信息披露费300,000.00300,000.00

预提中债登账户维护费4,500.004,500.00

预提上清所债券账户维护费4,500.004,500.00

合计1,139,131.891,159,066.17

7.4.7.9实收基金

金额单位:人民币元

本期

项目2018年1月1日至2018年12月31日

基金份额(份)账面金额

上年度末1,906,586,274.09846,912,077.92

本期申购12,853,611.635,709,614.32

本期赎回(以“-”号填列)-299,799,894.69-133,172,322.55

-基金拆分/份额折算前--

基金拆分/份额折算变动份额--

本期申购--

本期赎回(以“-”号填列)--

本期末1,619,639,991.03719,449,369.69

注:本期申购包含基金转入份额及金额;本期赎回包含基金转出份额及金额。

7.4.7.10未分配利润

单位:人民币元

项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末1,497,724,832.64-220,715,481.161,277,009,351.48

本期利润-227,597,371.06-217,978,958.19-445,576,329.25

本期基金份额交易

产生的变动数-226,479,240.7540,676,985.17-185,802,255.58

其中:基金申购款9,837,187.73-2,333,140.347,504,047.39

基金赎回款-236,316,428.4843,010,125.51-193,306,302.97

本期已分配利润---

本期末1,043,648,220.83-398,017,454.18645,630,766.65

7.4.7.11存款利息收入

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目2018年1月1日至2018年2017年1月1日至2017年12月

12月31日31日

活期存款利息收入1,435,291.661,703,786.80

定期存款利息收入--

其他存款利息收入--

结算备付金利息收入114,116.87110,116.58

其他26,310.2321,369.49

合计1,575,718.761,835,272.87

注:其他为结算保证金利息收入。

7.4.7.12股票投资收益

7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目2018年1月1日至2017年1月1日至

2018年12月31日2017年12月31日

卖出股票成交总额8,576,578,025.288,846,271,477.37

减:卖出股票成本总额8,775,284,160.158,721,209,143.22

买卖股票差价收入-198,706,134.87125,062,334.15

7.4.7.13债券投资收益

7.4.7.13.1债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目2018年1月1日至2017年1月1日至2017年

2018年12月31日12月31日

卖出债券(债转股及债券到期兑付)

成交总额256,781,500.00445,717,610.43

减:卖出债券(债转股及债券到期

兑付)成本总额248,982,360.00437,941,009.40

减:应收利息总额6,781,500.007,280,498.92

买卖债券差价收入1,017,640.00496,102.11

7.4.7.13.2资产支持证券投资收益

注:本基金于本期及上年度可比期间均未发生资产支持证券投资收益/损失。

7.4.7.14贵金属投资收益

注:本基金于本期及上年度可比期间均无贵金属投资收益/损失。

7.4.7.15衍生工具收益

注:本基金于本期及上年度可比期间均未发生衍生工具收益/损失。

7.4.7.16股利收益

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目2018年1月1日至2018年2017年1月1日至2017年12月

12月31日31日

股票投资产生的股利收益16,145,685.5620,202,682.11

基金投资产生的股利收益--

合计16,145,685.5620,202,682.11

7.4.7.17公允价值变动收益

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目名称2018年1月1日至2017年1月1日至2017年

2018年12月31日12月31日

1.交易性金融资产-217,978,958.19233,025,390.64

——股票投资-217,528,533.39234,744,188.78

——债券投资-450,424.80-1,718,798.14

——资产支持证券投资--

——贵金属投资--

——其他--

2.衍生工具--

——权证投资--

3.其他--

减:应税金融商品公允价值-

变动产生的预估增值税-

合计-217,978,958.19233,025,390.64

7.4.7.18其他收入

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目2018年1月1日至2018年2017年1月1日至2017年12月

12月31日31日

基金赎回费收入74,334.7682,654.09

转换基金补偿收入198.341,382.53

合计74,533.1084,036.62

7.4.7.19交易费用

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目2018年1月1日至2018年2017年1月1日至2017年

12月31日12月31日

交易所市场交易费用25,629,794.7426,442,727.74

银行间市场交易费用724.504,350.00

合计25,630,519.2426,447,077.74

7.4.7.20其他费用

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目2018年1月1日至2018年2017年1月1日至2017年

12月31日12月31日

审计费用80,000.00100,000.00

信息披露费300,000.00300,000.00

银行间债券帐户维护

费36,000.0036,000.00

银行汇划费用30,157.8151,770.96

其他1,200.001,200.00

银行小额账户维护费-200.00

合计447,357.81489,170.96

注:其他为上清所查询服务费。

7.4.7.21分部报告

截至本报告期末,本基金仅在配资114大陆境内从事证券投资单一业务,因此,无需作披露的分部报告。

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1或有事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。

7.4.8.2资产负债表日后事项

截至本财务报表批准日,本基金无需作披露的资产负债表日后事项。

7.4.9关联方关系

关联方名称与本基金的关系

长城基金管理有限公司基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

配资114农业银行基金托管人、基金代销机构

长城证券股份有限公司(“长城证券”)基金管理人股东、基金代销机构

东方证券股份有限公司(“东方证券”)基金管理人股东、基金代销机构

中原信托有限公司基金管理人股东

北方国际信托股份有限公司基金管理人股东

长城嘉信资产管理有限公司基金管理人控股子公司

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1股票交易

金额单位:人民币元

本期上年度可比期间

2018年1月1日至2018年12月31日2017年1月1日至2017年12月31日

关联方名称占当期股票占当期股票

成交金额成交总额的成交金额成交总额的比

比例例

长城证券2,955,804,321.7317.68%7,291,961,681.4142.27%

7.4.10.1.2债券交易

金额单位:人民币元

本期上年度可比期间

2018年1月1日至2018年12月31日2017年1月1日至2017年12月31日

关联方名称占当期债券占当期债券

成交金额成交总额的成交金额成交总额的比

比例例

长城证券20,119,464.80100.00%17,692,796.6254.16%

7.4.10.1.3债券回购交易

金额单位:人民币元

本期上年度可比期间

2018年1月1日至2018年12月31日2017年1月1日至2017年12月31日

关联方名称占当期债券占当期债券

回购成交金额回购回购成交金额回购

成交总额的成交总额的比

比例例

长城证券--27,000,000.002.51%

7.4.10.1.4权证交易

注:本基金于本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.10.1.5应支付关联方的佣金

金额单位:人民币元

本期

关联方名称2018年1月1日至2018年12月31日

当期占当期佣金期末应付佣金余额占期末应付佣

佣金总量的比例金总额的比例

长城证券2,752,740.1317.68%--

上年度可比期间

关联方名称2017年1月1日至2017年12月31日

当期占当期佣金期末应付佣金余额占期末应付佣

佣金总量的比例金总额的比例

长城证券6,791,009.0342.27%2,732,246.8453.87%

注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除券商需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和证券交易所买(卖)证管费等。

管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.10.2关联方报酬

7.4.10.2.1基金管理费

单位:人民币元

本期上年度可比期间

项目2018年1月1日至2018年2017年1月1日至2017年12月

12月31日31日

当期发生的基金应支付

的管理费25,720,634.5734,660,708.82

其中:支付销售机构的

客户维护费5,413,563.167,030,611.59

注:基金管理费每日计提,按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%/当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

7.4.10.2.2基金托管费

单位:人民币元

项目本期上年度可比期间

2018年1月1日至2018年2017年1月1日至2017年12月

12月31日31日

当期发生的基金应支付

的托管费4,286,772.425,776,784.86

注:基金托管费每日计提,按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%/当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注:本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注:本基金的基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资于本基金,于本期末及上年度末亦均未持有本基金份额。

7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注:除基金管理人之外的本基金其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金份额。

7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期上年度可比期间

关联方2018年1月1日至2018年12月2017年1月1日至2017年12月31日

名称31日

期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入

配资114农业银

行113,588,435.361,435,291.6674,886,117.551,703,786.80

注:本基金的银行存款由基金托管人配资114农业银行保管,按银行同业利率计息。

7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注:本基金于本期及上年度可比期间未在承销期内直接购入关联方承销证券。

7.4.11利润分配情况

注:本基金于本年度未进行利润分配。

7.4.12期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

7.4.12.1.1受限证券类别:股票

证券证券成功可流流通认购期末估数量期末

代码名称认购日通日受限价格值单价(单位:成本总额期末估值总额备注

类型股)

20182019新股

紫金年年未上

601860银行12月1月3.143.1415,97050,145.8050,145.80-

20日3日市

20182019

养元年新股

603156饮品年2月

2月锁定78.7340.6852,8042,969,459.412,148,066.72-

2日12日

注:根据养元饮品2017年年度权益分派实施公告,以方案实施前的公司总股本538,050,000股为基数,向全体股东每股派发现金红利2.60元(含税),每股派送红股0.40股。除权除息日为2018年5月8日。本基金所持有的养元饮品获得转增股15,087股。

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位:人民币元

股票代股票停牌停牌期末复牌日复牌数量(股)期末

码名称日期原因估值单期开盘单成本总额期末估值总额备注

价价

2018重大2019

中信年事项年

600030证券12月16.011月17.15600,00010,364,273.659,606,000.00-

25日停牌10日

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2018年12月31日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为人民币0.00元,无质押债券。

7.4.12.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2018年12月31日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出

回购证券款余额为人民币0.00元,无质押债券。

7.4.13金融工具风险及管理

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的,由风险控制委员会,投资决策委员会、监察稽核部和风险管理部,以及相关职能部门构成的三级风险管理架构体系。

7.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券市值的10%。

本基金在交易所进行的交易均与配资114证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。

7.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险,并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监

控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

本基金所持有证券均在证券交易所上市交易,或在银行间同业市场交易,除在附注

7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制外(如有),其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注7.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额(如有)将在1个月内到期且计息外,本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息,可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息,因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。

7.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入返售金融资产等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。

下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

7.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位:人民币元

本期

20181-5

年1个月以内1-3个月3个月-1年年不计息合计

5以

12年上

31日

资产

银行113,588,435.36-----113,588,435.36

存款

结算5,835,207.06-----5,835,207.06

备付

存出964,782.32-----964,782.32

保证

交易70,077,000.00-100,320,000.00--876,570,335.361,046,967,335.36

性金

融资

买入199,950,419.93-----199,950,419.93

返售

金融

资产

应收-----4,767,515.784,767,515.78

利息

应收-----12,781.6712,781.67

申购

资产390,415,844.67-100,320,000.00--881,350,632.811,372,086,477.48

总计

负债

应付-----533,509.85533,509.85

赎回

应付-----1,790,211.021,790,211.02

管理

人报

应付-----298,368.52298,368.52

托管

应付-----3,038,489.733,038,489.73

交易

费用

应交-----206,630.13206,630.13

税费

其他-----1,139,131.891,139,131.89

负债

负债-----7,006,341.147,006,341.14

总计

利率390,415,844.67-100,320,000.00--

敏感

度缺

上年1个月以内1-3个月3个月-1年1-5不计息合计

度末5年

2017年以

年上

12

31日

资产

银行74,886,117.55-----74,886,117.55

存款

结算12,440,878.14-----12,440,878.14

备付

存出2,017,162.98-----2,017,162.98

保证

交易70,098,000.0099,800,000.0079,576,000.00--1,720,750,023.181,970,224,023.18性金

融资

买入114,000,177.00-----114,000,177.00

返售

金融

资产

应收-----6,388,448.826,388,448.82

证券

清算

应收-----4,472,385.154,472,385.15

利息

应收-----48,731.7348,731.73

申购

其他-------

资产

资产273,442,335.6799,800,000.0079,576,000.00--1,731,659,588.882,184,477,924.55总计

负债

应付-----47,072,291.4747,072,291.47

证券

清算

应付-----3,852,465.363,852,465.36

赎回

应付-----2,735,243.302,735,243.30

管理

人报

应付-----455,873.89455,873.89

托管

应付-----5,074,924.835,074,924.83

交易

费用

应交-----206,630.13206,630.13

税费

其他-----1,159,066.171,159,066.17

负债

负债-----60,556,495.1560,556,495.15

总计

利率273,442,335.6799,800,000.0079,576,000.00--

敏感

度缺

7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

假设在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变动时

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动影响金额(单位:人民币元)

本期末(2018年12月31日上年度末(2017年12月

分析)31日)

利率上升25个基点-133,880.33-158,677.17

利率下降25个基点134,180.89159,029.24

注:上表为利率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变动时,为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值,负数表示可能减少基金资产净值。

7.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。

本基金持有的金融工具以人民币计价,因此无重大外汇风险。

7.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以

外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金投资组合的资产配置为:股票资产10%-85%,权证投资0%-3%,债券10%-85%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的**债券。于本报告期末及上年度末,本基金面临的整体其他价格风险列示如下:

7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位:人民币元

本期末上年度末

2018年12月31日2017年12月31日

项目占基金占基金资

公允价值资产净公允价值产净值比

值比例例(%)

(%)

交易性金融资产-股票投资876,570,335.3664.211,720,750,023.1881.02

交易性金融资产-基金投资----

交易性金融资产-债券投资170,397,000.0012.48249,474,000.0011.75

交易性金融资产-贵金属投

资----

衍生金融资产-权证投资----

其他----

合计1,046,967,335.3676.701,970,224,023.1892.76

7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

假设在其他变量不变的假设下,证券投资价格发生合理、可能的变动时

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动影响金额(单位:人民币元)

本期末(2018年上年度末(2017年

分析12月31日)12月31日)

沪深300指数上升5%47,019,232.7991,461,029.68

沪深300指数下降5%-47,019,232.79-91,461,029.68

注:本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析,上表为其他价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券投资价格发生合理、可能的变动时,将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值,负数表示可能减少基金资产净值。

7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1承诺事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。

7.4.14.2其他事项

(1)公允价值

本基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

各层次金融工具公允价值

于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币864,766,122.84元,划分为第二层次的余额为人民币

182,201,212.52元,无划分为第三层次余额。于2017年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币1,701,320,201.46元,划分为第二层次的余额为人民币268,903,821.72元,无划分为第三层次余额。

公允价值所属层次间重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

第三层次公允价值期初金额和本期变动金额

本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具,本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入转出情况。

(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号项目金额占基金总资产的比例

(%)

1权益投资876,570,335.3663.89

其中:股票876,570,335.3663.89

2基金投资--

3固定收益投资170,397,000.0012.42

其中:债券170,397,000.0012.42

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产199,950,419.9314.57

其中:买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计119,423,642.428.70

8其他各项资产5,745,079.770.42

9合计1,372,086,477.48100.00

8.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)

A农、林、牧、渔业14,911,685.841.09

B采矿业22,848,000.001.67

C制造业579,605,440.5***2.46

电力、热力、燃气及水生产和供

D应业--

E建筑业27,174,163.011.99

F批发和零售业--

G交通运输、仓储和邮政业2,590,000.000.19

H住宿和餐饮业--

信息传输、软件和信息技术服务

I业52,602,896.613.85

J金融业43,754,858.063.21

K房地产业38,046,616.682.79

L租赁和商务服务业--

M科学研究和技术服务业29,379,553.402.15

N水利、环境和公共设施管理业--

O居民服务、修理和其他服务业--

P教育--

Q卫生和社会工作27,603,805.002.02

R文化、体育和娱乐业38,053,316.202.79

S综合--

合计876,570,335.3664.21

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值

比例(%)

1600519贵州茅台113,07766,716,560.774.89

2300078思创医惠4,059,93340,355,734.022.96

3000002万科A1,349,77432,151,616.682.36

4002029七匹狼4,997,94630,987,265.202.27

5300012华测检测4,485,42829,379,553.402.15

6002821凯莱英420,25728,514,437.452.09

7600498烽火通信999,99128,469,743.772.09

8600763通策医疗581,50027,603,805.002.02

9300523辰安科技459,83727,360,301.502.00

10601186配资114铁建2,499,92327,174,163.011.99

11601766配资114中车2,999,96627,059,693.321.98

12000063中兴通讯1,300,00025,467,000.001.87

13600887伊利股份1,050,00024,024,000.001.76

14603228景旺电子451,30022,560,487.001.65

15300735光弘科技1,400,00022,372,000.001.64

16600372中航电子1,495,70219,414,211.961.42

17603160汇顶科技239,93218,882,648.401.38

18601128常熟银行2,999,91918,419,502.661.35

19000568泸州老窖437,10017,772,486.001.30

20603826坤彩科技1,164,57716,245,849.151.19

21002368太极股份699,87216,237,030.401.19

22000902新洋丰1,799,95216,127,569.921.18

23600104上汽集团599,90715,999,519.691.17

24300133华策影视1,699,92315,231,310.081.12

25603899晨光文具494,15814,948,279.501.10

26300633开立医疗527,60014,535,380.001.06

27600977配资114电影1,000,00014,320,000.001.05

28000049德赛电池399,94011,470,279.200.84

29300408三环集团669,29211,324,420.640.83

30000333美的集团300,00011,058,000.000.81

31300498温氏股份399,98810,471,685.840.77

32002007华兰生物312,08010,236,224.000.75

33601229上海银行899,84010,069,209.600.74

34300529健帆生物241,53210,023,578.000.73

35601899紫金矿业3,000,00010,020,000.000.73

36600030中信证券600,0009,606,000.000.70

37002859洁美科技303,4099,329,826.750.68

38300271华宇软件599,9719,005,564.710.66

39601225陕西煤业1,000,0007,440,000.000.55

40000681视觉配资114308,7917,201,006.120.53

41000651格力电器200,0007,138,000.000.52

42603688石英股份595,0006,545,000.000.48

43600518康美药业699,9986,446,981.580.47

44600048保利地产500,0005,895,000.000.43

45300653正海生物125,3755,801,101.250.42

46601318配资114平安100,0005,610,000.000.41

47601088配资114神华300,0005,388,000.000.39

48300122智飞生物135,9175,268,142.920.39

49000895双汇发展200,0004,718,000.000.35

50600660福耀玻璃200,0004,556,000.000.33

51000998隆平高科300,0004,440,000.000.33

52002594比亚迪86,1404,393,140.000.32

53300595欧普康视100,0003,874,000.000.28

54300373扬杰科技257,7063,721,274.640.27

55300642透景生命95,7503,625,095.000.27

56603517绝味食品100,0003,311,000.000.24

57002470金正大500,0003,160,000.000.23

58600018上港集团500,0002,590,000.000.19

59603156养元饮品52,8042,148,066.720.16

60600373中文传媒100,0001,301,000.000.10

61603288海天味业10,000688,000.000.05

62300575中旗股份4,900209,720.000.02

63603185上机数控1,34566,039.500.00

64601860紫金银行15,97050,145.800.00

65603629利通电子1,05140,684.210.00

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值

比例(%)

1601899紫金矿业158,155,519.347.45

2600887伊利股份147,367,045.896.94

3002027分众传媒126,455,900.465.95

4000002万科A113,022,110.895.32

5002304洋河股份106,467,265.555.01

6300122智飞生物106,103,073.585.00

7002368太极股份104,802,594.724.93

8600048保利地产104,108,614.734.90

9600519贵州茅台103,705,537.544.88

10600498烽火通信103,653,697.684.88

11000977浪潮信息102,915,692.404.85

12600585海螺水泥102,483,903.734.83

13000568泸州老窖100,775,064.224.74

14000858五粮液96,035,166.104.52

15000063中兴通讯95,474,427.714.50

16600019宝钢股份95,334,233.794.49

17601088配资114神华87,084,079.5***.10

18601166兴业银行85,174,158.024.01

19601398工商银行79,630,015.903.75

20000717韶钢松山77,204,593.303.64

21600690青岛海尔69,774,152.413.29

22300498温氏股份69,269,623.263.26

23600115东方航空68,347,953.023.22

24002475立讯精密68,242,502.813.21

25601668配资114建筑68,188,653.393.21

26603369今世缘68,054,362.033.20

27600031三一重工66,962,124.803.15

28600346恒力股份66,383,637.963.13

29600104上汽集团66,326,230.993.12

30002624完美世界65,350,879.463.08

31600352浙江龙盛65,165,110.673.07

32600068葛洲坝65,157,382.933.07

33300408三环集团61,735,815.862.91

34300253卫宁健康60,050,452.022.83

35600196复星医药59,924,384.832.82

36600036招商银行58,979,118.362.78

37002128露天煤业57,274,361.612.70

38002025航天电器57,194,843.272.69

39002195二三四五57,151,060.722.69

40601186配资114铁建56,623,609.772.67

41000895双汇发展56,320,840.052.65

42300373扬杰科技55,224,779.532.60

43000661长春高新53,979,987.402.54

44601318配资114平安53,739,051.102.53

45300383光环新网53,006,567.002.50

46600029南方航空51,842,951.022.44

47300458全志科技51,817,105.782.44

48300133华策影视50,276,462.042.37

49600760中航沈飞50,190,627.872.36

50603288海天味业50,189,019.472.36

51002007华兰生物50,150,073.342.36

52300666江丰电子49,433,705.902.33

53002821凯莱英48,963,645.712.31

54002341新纶科技48,815,590.802.30

55000538云南白药48,392,173.322.28

56300418昆仑万维47,367,546.502.23

57600028配资114石化46,512,437.962.19

58002555三七互娱46,363,525.442.18

59000651格力电器46,229,439.282.18

60300207欣旺达45,839,476.002.16

61002029七匹狼45,509,585.562.14

62002236大华股份44,801,401.872.11

63000860顺鑫农业44,148,211.952.08

64300113顺网科技44,068,786.872.07

65002449国星光电43,925,924.182.07

66002594比亚迪43,381,850.592.04

67000938紫光股份43,309,156.582.04

68002179中航光电42,966,096.412.02

69002859洁美科技42,915,804.672.02

注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值

比例(%)

1000858五粮液185,923,660.768.75

2002304洋河股份158,077,833.077.44

3600887伊利股份156,337,336.257.36

4600048保利地产142,367,145.296.70

5601899紫金矿业141,710,892.016.67

6600519贵州茅台138,177,327.506.51

7601398工商银行122,828,578.505.78

8002475立讯精密115,148,160.135.42

9002027分众传媒112,059,910.745.28

10600690青岛海尔112,049,091.705.28

11000661长春高新111,326,842.195.24

12000568泸州老窖109,765,632.375.17

13600036招商银行107,850,096.585.08

14300122智飞生物106,831,960.495.03

15000977浪潮信息98,189,752.334.62

16600585海螺水泥95,638,644.5***.50

17600019宝钢股份93,645,576.904.41

18600029南方航空88,837,106.7***.18

19600196复星医药87,718,695.0***.13

20600466蓝光发展87,642,847.2***.13

21000063中兴通讯86,244,197.304.06

22002368太极股份86,163,902.094.06

23601088配资114神华83,077,346.903.91

24601166兴业银行82,602,886.983.89

25000002万科A78,930,379.583.72

26002236大华股份76,912,336.503.62

27000717韶钢松山76,443,289.003.60

28600498烽火通信69,793,968.703.29

29603369今世缘68,378,909.843.22

30601668配资114建筑67,321,598.813.17

31002422科伦药业66,038,814.023.11

32300253卫宁健康65,628,520.103.09

33600030中信证券65,114,218.003.07

34000860顺鑫农业64,782,334.723.05

35600031三一重工64,664,821.903.04

36600346恒力股份64,587,534.693.04

37600115东方航空63,787,389.503.00

38600153建发股份61,094,570.952.88

39600352浙江龙盛60,362,839.212.84

40600068葛洲坝60,147,470.802.83

41002624完美世界59,586,531.262.81

42002217合力泰58,158,159.042.74

43000963华东医药57,863,093.692.72

44601601配资114太保57,856,131.662.72

45300498温氏股份57,000,350.992.68

46002449国星光电56,702,610.752.67

47600426华鲁恒升55,762,080.862.63

48603288海天味业53,880,781.202.54

49002128露天煤业53,805,603.012.53

50002025航天电器52,973,548.112.49

51002195二三四五52,183,051.222.46

52600362江西铜业51,650,294.882.43

53600104上汽集团50,955,749.782.40

54300383光环新网50,486,054.192.38

55600760中航沈飞49,751,211.782.34

56601318配资114平安49,223,498.002.32

57000039中集集团48,396,396.482.28

58300666江丰电子48,280,992.872.27

59601225陕西煤业48,071,901.232.26

60600028配资114石化45,997,070.432.17

61300458全志科技45,404,037.242.14

62600486扬农化工45,091,163.302.12

63000895双汇发展44,871,673.172.11

64000538云南白药44,333,303.472.09

65300373扬杰科技43,917,210.942.07

66300207欣旺达43,583,226.912.05

67300418昆仑万维43,428,830.392.04

68601098中南传媒43,385,547.902.04

69600487亨通光电43,303,000.962.04

注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额8,148,633,005.72

卖出股票收入(成交)总额8,576,578,025.28

注:买入股票成本和卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)

1国家债券--

2央行票据--

3金融债券170,397,000.0012.48

其中:政策性金融债170,397,000.0012.48

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债(可交换债)--

8同业存单--

9其他--

10合计170,397,000.0012.48

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产净值

比例(%)

118020918国开09800,00080,256,000.005.88

218020118国开01700,00070,077,000.005.13

3018005国开1701200,00020,064,000.001.47

4-----

5-----

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期未投资股指期货,本期末未持有股指期货。

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与股指期货交易。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

注:本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易。

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期未进行国债期货投资,本期末未持有国债期货。

8.11.3本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

8.12投资组合报告附注

8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

8.12.3期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号名称金额

1存出保证金964,782.32

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息4,767,515.78

5应收申购款12,781.67

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计5,745,079.77

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者

(户)基金份额占总份占总份

持有份额额比例持有份额额比例

118,01013,724.606,870,485.720.42%1,612,769,505.3199.58%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数(份)占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员

持有本基金3,673.920.0002%

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究

部门负责人持有本开放式基金0

本基金基金经理持有本开放式基金0

注:同时为基金管理人高级管理人员和基金经理的,分别计算在内。

§10开放式基金份额变动

单位:份

基金合同生效日(2006年8月22日)基金份额总额1,416,548,067.74

本报告期期初基金份额总额1,906,586,274.09

本报告期期间基金总申购份额12,853,611.63

减:本报告期期间基金总赎回份额299,799,894.69

本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-

本报告期期末基金份额总额1,619,639,991.03

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人重大人事变动

自2018年2月13日起桑煜先生不再担任公司副总经理。

自2018年11月2日起范小新先生不再担任公司董事,由杨超先生担任公司董事。

自2018年11月2日起王连洲先生不再担任公司独立董事,由唐纹女士担任公司独立董事。

自2018年11月16日起何伟先生不再担任公司董事长,由王军先生担任公司董事长。

2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内,本行总行聘任刘琳同志、李智同志为本行托管业务部高级专家。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金本报告期内投资策略无改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

1、本期未有改聘会计师事务所。

2、本基金本报告期应支付给会计师事务所的报酬为人民币拾万元。

3、目前为本基金提供审计服务的会计师事务所为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),为本基金提供审计服务十年。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金本报告期基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易应支付该券商的佣金

交易单元占当期股票

券商名称占当期佣金备注

数量成交金额成交总额的比佣金

总量的比例

长城证券32,955,804,321.7317.68%2,752,740.1317.68%-

中信证券22,841,567,416.7917.00%2,646,353.1217.00%-

招商证券22,046,489,049.5012.24%1,905,897.0712.24%-

西南证券11,849,863,502.8911.06%1,722,778.1711.06%-

长江证券11,236,445,226.887.40%1,151,497.407.40%-

光大证券11,230,970,826.187.36%1,146,396.627.36%-

国泰君安2934,399,877.955.59%870,207.315.59%-

广发证券2917,391,747.365.49%854,364.165.49%-

中信建投1500,861,075.683.00%466,449.073.00%-

中金公司1484,522,857.712.90%451,237.282.90%-

中银国际1424,219,335.682.54%395,076.572.54%-

国盛证券1269,426,693.891.61%250,913.941.61%-

新时代证券1268,753,187.461.61%250,291.601.61%-

申万宏源2234,269,257.391.40%218,172.251.40%-

方正证券2217,747,621.551.30%202,789.121.30%-

东兴证券1160,391,481.560.96%149,373.570.96%-

华西证券1145,509,255.220.87%135,512.230.87%-

东方证券1-----

大同证券1-----

国信证券1-----

世纪证券1-----

银河证券2-----

信达证券1-----

民族证券1-----

中投证券1-----

注:1、报告期内租用证券公司席位的变更情况:

本报告期内增加方正证券2个交易单元,新时代证券1个交易单元,截止本报告期末共计34个交易单元。

2、专用席位的选择标准和程序

本基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其席位作为基金的专用交易席位,选择的标准是:

(1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币;

(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;

(3)经营行为规范,能满足基金运作的合法、合规需求;

(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;

(5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;

(6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告。

根据上述标准考察确定后,基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,并通知托管人。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易债券回购交易权证交易

占当期债

占当期债券占当期权证

券商名称券回购

成交金额成交总额的比成交金额成交金额成交总额的

成交总额

例比例

的比例

长城证券20,119,464.80100.00%----

中信证券------

招商证券------

西南证券------

长江证券------

光大证券------

国泰君安------

广发证券------

中信建投------

中金公司------

中银国际------

*ST康达:关于向深圳市宝安中医药发展基金会捐赠的公告

国盛证券------

新时代证券------

申万宏源------

方正证券------

东兴证券------

华西证券------

东方证券------

大同证券------

国信证券------

世纪证券------

银河证券------

信达证券------

民族证券------

中投证券------

11.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期

1长城基金管理有限公司关于旗下配资114证券报、上海2018年1月2日

产品执行增值税政策的公告证券报、证券时报、

证券日报及本基金

管理人网站

长城基金关于增加浙江同花顺基配资114证券报、上海

金销售有限公司为旗下开放式基证券报、证券时报、

2

金代销机构并开通定投、转换业证券日报及本基金

务及参与其费率优惠活动的公告管理人网站2018年1月10日

长城基金管理有限公司关于参加配资114证券报、上海

中泰证券股份有限公司费率优惠证券报、证券时报、

3

活动的公告(不含认购、含定投证券日报及本基金

-放开折扣限制)管理人网站2018年1月31日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于参加

证券报、证券时报、

4展恒基金费率优惠活动的公告

证券日报及本基金

(含定投-放开折扣限制)

管理人网站2018年2月1日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

5旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(东山精密)

管理人网站2018年2月2日

长城基金关于增加上海长量基金配资114证券报、上海

销售投资顾问有限公司为旗下开证券报、证券时报、

6放式基金代销机构并开通定投、证券日报及本基金

转换业务及参与其费率优惠活动管理人网站

的公告2018年2月7日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

7旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(顾地科技、凯利泰)

管理人网站2018年2月7日

8长城基金管理有限公司关于调整配资114证券报、上海2018年2月9日

旗下基金所持停牌股票估值方法证券报、证券时报、

的公告(恒逸石化)证券日报及本基金

管理人网站

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

9旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(康欣新材)

管理人网站2018年2月10日

长城基金管理有限公司关于副总证券时报及本基金

10

经理离任的公告(桑煜)管理人网站2018年2月14日

关于增加大泰金石基金销售有限配资114证券报、上海

公司为旗下开放式基金代销机构证券报、证券时报、

11

并开通定投、转换业务及参与其证券日报及本基金

费率优惠活动的公告管理人网站2018年3月13日

长城基金关于增加民商基金销售配资114证券报、上海

(上海)有限公司为旗下开放式证券报、证券时报、

12基金代销机构并开通定投、转换证券日报及本基金

业务及参与其费率优惠活动的公管理人网站

告2018年3月15日

配资114证券报、上海

长城基金关于增加永鑫保险销售

证券报、证券时报、

13服务有限公司为旗下开放式基金

证券日报及本基金

代销机构的公告

管理人网站2018年3月20日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于修改

证券报、证券时报、

14旗下43只基金基金合同及托管

证券日报及本基金

协议的公告

管理人网站2018年3月23日

长城基金关于旗下部分开放式基配资114证券报、上海

15金参与交通银行开展的手机银行证券报、证券时报、

申购及定期定额投资基金费率优证券日报及本基金2018年3月30日

惠活动的公告管理人网站

配资114证券报、上海

长城基金关于调整旗下部分基金证券报、证券时报

16

单笔赎回最低限额的公告及本基金管理人网

站2018年4月20日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

17基金持有的“中兴通讯”股票估

证券日报及本基金

值方法调整的公告

管理人网站2018年4月25日

长城基金关于增加北京蛋卷基金配资114证券报、上海

销售有限公司为旗下开放式基金证券报、证券时报、

18

代销机构并开通定投、转换业务证券日报及本基金

及参与其费率优惠活动的公告管理人网站2018年5月11日

长城基金关于增加北京坤元基金配资114证券报、上海

销售有限公司为旗下开放式基金证券报、证券时报、

19

代销机构并开通定投、转换业务证券日报及本基金

及参与其费率优惠活动的公告管理人网站2018年5月11日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于参加

证券报、证券时报、

20国泰君安证券股份有限公司费率

证券日报及本基金

优惠活动的公告

管理人网站2018年5月14日

长城基金管理有限公司关于参加配资114证券报、上海

配资114银河证券股份有限公司费率证券报、证券时报、

21

优惠活动的公告(含申购、定投证券日报及本基金

-放开折扣限制)管理人网站2018年5月31日

长城基金关于增加上海基煜基金配资114证券报、上海

销售有限公司为旗下开放式基金证券报、证券时报、

22

代销机构并开通定投、转换业务证券日报及本基金

及参与其费率优惠活动的公告管理人网站2018年6月5日

配资114证券报、上海

长城基金关于调整旗下部分开放

证券报、证券时报、

23式基金定期定额投资金额起点的

证券日报及本基金

公告

管理人网站2018年6月8日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

24旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(益丰药房)

管理人网站2018年6月28日

长城基金关于旗下部分开放式基配资114证券报、上海

金参与交通银行开展的手机银行证券报、证券时报、

25

申购及定期定额投资基金费率优证券日报及本基金

惠活动的公告管理人网站2018年6月29日

长城基金关于增加北京新浪仓石配资114证券报、上海

基金销售有限公司为旗下开放式证券报、证券日报

26基金代销机构并开通定投、转换及本基金管理人网

业务及参与其费率优惠活动的公站

告2018年7月11日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

27基金持有的“长生生物”股票估

证券日报及本基金

值方法调整的公告

管理人网站2018年7月25日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

28基金持有“st长生”长生股票

证券日报及本基金

估值方法调整的公告

管理人网站2018年7月31日

长城基金关于增加大河财富基金配资114证券报、上海

销售有限公司为旗下开放式基金证券报、证券时报、

29

代销机构并开通定投、转换业务证券日报及本基金

及参与其费率优惠活动的公告管理人网站2018年8月2日

配资114证券报、上海

长城基金关于提请投资者及时更

证券报、证券时报、

30新过期身份证件或身份证明文件

证券日报及本基金

的公告

管理人网站2018年8月9日

配资114证券报、上海

长城基金关于提请非自然人客户证券报、证券时报、

31

及时登记受益所有人信息的公告证券日报及本基金

管理人网站2018年8月10日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

32基金持有“st长生”股票估值

证券日报及本基金

方法调整的公告

管理人网站2018年8月25日

配资114证券报、上海

关于长城基金旗下基金在东海证

证券报、证券时报、

33券新增定期定额投资业务并参与

证券日报及本基金

费率优惠的公告

管理人网站2018年8月28日

配资114证券报、上海

关于长城基金旗下基金在中金公

证券报、证券时报、

34司新增定期定额投资业务并参与

证券日报及本基金

费率优惠的公告

管理人网站2018年8月28日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

35旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告

管理人网站2018年9月1日

长城基金关于增加上海凯石财富配资114证券报、上海

基金销售有限公司为旗下开放式证券报、证券时报、

36基金代销机构并开通定投、转换证券日报及本基金

业务及参与其费率优惠活动的公管理人网站

告2018年9月14日

长城基金关于增加大智慧基金销配资114证券报、上海

售有限公司为旗下开放式基金代证券报、证券时报、

37

销机构并开通定投、转换业务及证券日报及本基金

参与其费率优惠活动的公告管理人网站2018年9月28日

长城基金管理有限公司关于参加配资114证券报、上海

众升财富费率优惠活动的公告证券报、证券时报、

38

(含认购、定投-放开折扣限制)证券日报及本基金

管理人网站2018年9月28日

长城基金关于旗下部分开放式基配资114证券报、上海

金参与交通银行开展的手机银行证券报、证券时报、

39

申购及定期定额投资基金费率优证券日报及本基金

惠活动的公告管理人网站2018年9月29日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

40旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(美的集团、光环新网)

管理人网站2018年10月12日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

41旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(益丰药房)

管理人网站2018年10月16日

配资114证券报、上海

长城基金关于增加晋商银行为旗

证券报、证券时报、

42下开放式基金代销机构并开通定

证券日报及本基金

投、转换业务的公告

管理人网站2018年11月16日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于董事证券报、证券时报、

43

长变更的公告证券日报及本基金

管理人网站2018年11月20日

44长城基金管理有限公司关于旗下配资114证券报、上海2018年11月20日

基金投资资产支持证券的公告证券报、证券时报、

证券日报及本基金

管理人网站

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于参加

证券报、证券时报、

45配资114中投证券有限公司费率优惠

证券日报及本基金

活动的公告

管理人网站2018年12月26日

长城基金管理有限公司关于旗下配资114证券报、上海

部分开放式基金参与农业银行开证券报、证券时报、

46

展的公募基金交易费率优惠活动证券日报及本基金

的公告管理人网站2018年12月29日

配资114证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

47部分开放式基金通过工商银行定

证券日报及本基金

期定额投资实行费率优惠的公告

管理人网站2018年12月29日

§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注:本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

12.2影响投资者决策的其他重要信息

注:本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。

§13备查文件目录

13.1备查文件目录

(一)配资114证监会批准长城安心回报混合型证券投资基金设立的文件

(二)《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》

(三)《长城安心回报混合型证券投资基金托管协议》

(四)法律意见书

(五)基金管理人业务资格批件营业执照

(六)基金托管人业务资格批件营业执照

(七)配资114证监会规定的其他文件

13.2存放地点

广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

13.3查阅方式

投资者可在办公时间亲临上述存放地点免费查阅,如有疑问,可向本基金管理人长城基金管理有限公司咨询。

咨询电话:0755-23982338

客户服务电话:400-8868-666

网站:www.ccfund.com.cn

股票代码:002143股票简称:ST印纪编号:2019—030

印纪娱乐传媒股份有限公司

关于公司股票交易异常波动公告

特别提示:

印纪娱乐传媒股份有限公司(以下简称“公司”)股票于2019年4月12日至4月16日连续3个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计超过12%,根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定,属于股票交易异常波动情形。

一、股票交易异常波动的具体情况

公司股票(ST证券)日收盘价格跌幅偏离值累计异常,于2019年4月12日至4月16日连续3个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计超过12%。根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,属于股票交易异常波动的情况。

二、公司关注并核实的相关情况

(一)公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处;

(二)公司未发现近期公共媒体报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息;

(三)因公司主要银行账户被冻结,银行账户被冻结已影响公司日常业务收支,该事项已构成《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》第13.3.1条所述“公司主要银行账号被冻结”的情形;公司主要银行账户被冻结、债务违约、业务大幅下滑及业务人员流失等情况已构成“公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常”的情形。公司股票被实行其他风险警示。详见公司于2019年4月4日披露的《印纪娱乐传媒股份有限公司关于公司股票被实施其他风险警示的公告》(公告编号:2019-025)。

(四)经公司自查,公司控股股东肖文革及其一致行动人所持股份新增轮候冻结,详见同日于巨潮资讯网披露的《印纪娱乐传媒股份有限公司关于控股股东及其一致行动人股份被轮候冻结的公告》(公告编号:2019-031)。

(五)经公司自查,并经向公司控股股东、实际控制人书面问询确认,股票异常波动期间公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票。

(六)公司不存在违反公平信息披露情形。

三、董事会声明及相关方承诺

本公司董事会确认,本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等;董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

四、上市公司认为必要的风险提示

根据财务部初步估算,公司2018年归属于上市公司股东的净利润为亏损320,000-214,000万元。本次业绩预告的数据由公司财务部初步估算得出,具体财务数据将在公司2018年度报告中详细披露,公司未向除公司审计的会计师事务所以外的第三方提供未公开的定期业绩信息。具体内容详见公司于2019年1月31日在指定信息披露媒体上披露的《2018年度业绩预告修正公告》(公告编号:2019-004)。

五、相关风险提示

公司郑重提醒广大投资者,《配资114证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为本公司选定的信息披露媒体,所有信息均以本公司在上述指定媒体刊登的公告为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

特此公告。

印纪娱乐传媒股份有限公司

董事会

2019年4月17日

股票代码:002143股票简称:ST印纪编号:2019—031

印纪娱乐传媒股份有限公司关于控股股东及其一致行动人股份被轮候冻结的公告

经印纪娱乐传媒股份有限公司(以下简称“公司”)近日通过查询配资114证券登记结算有限责任公司系统,获悉公司控股股东肖文革先生及其一致行动人所持公司股份被法院新增轮候冻结,具体事项如下:

一、控股股东及其一致行动人持有公司股份被法院轮候冻结的基本情况

1、控股股东及其一致行动人持有公司股份被法院轮候冻结的基本情况

2、控股股东持有公司股份累计被法院冻结的情况

截至公告披露日,肖文革先生及其一致行动人持有公司1,177,305,078股,占公司总股本的66.52%。肖文革先生及其一致行动人所持有公司股份累计被法院冻结1,177,305,078股,占其所持公司股份的100%,占公司总股本的66.52%。

二、相关风险提示

截至目前,除配资114证券登记结算有限责任公司提供的股份冻结明细外,公司经向控股股东肖文革询问,尚未收到其他方关于上述股份被冻结事项的法律文书、通知或其他信息。公司将持续关注该事项的进展情况,并按照相关规定及时履行信息披露义务。

公司控股股东肖文革先生及其一致行动人正在与各质权人积极协商解决方案,但尚未取得实质性进展。因肖文革系公司控股股东、实际控制人,如肖文革先生针对上述事项未能与各质权人就解决方案达成一致,则实际控制人及其一致行动人所持公司股份存在全部或部分被司法拍卖或处置的可能,进而可能导致公司实际控制人发生变更,该事项存在重大不确定性,请广大投资者注意风险。

公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《配资114证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的为准。

三、备查文件

1、配资114证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。

特此公告。

印纪娱乐传媒股份有限公司董事会

2019年4月17日